上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司2014年度独立董事.PDFVIP

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告 根据 《公司法》、《证券法》等法律法规以及《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、公司《章程》等规定，2014 年公司独立董事本着勤勉尽责的 原则，认真履行了职责。现对独立董事的履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况。 报告期内，公司董事会完成了换届选举工作。第六届董事会独立董事尹燕德 先生连任，独立董事冯正权先生、吕巍先生、尤建新先生因连续任职已满六年， 不再续任公司独立董事。 公司于2014 年4 月22 日召开2013 年度股东大会并选举产生了第七届董事 会，其中独立董事为尹燕德先生、钱世政先生、唐子来先生和孙勇先生。由于国 家有关清理在职人员兼职的相关规定，孙勇先生于2014 年11 月辞去独立董事一 职。至报告期末，公司在任独立董事为尹燕德先生、钱世政先生和唐子来先生。 尹燕德：上海融孚律师事务所高级合伙人、上海市律师协会理事，现任本公 司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员。 钱世政：复旦大学管理学院会计学系教授，现任本公司独立董事、审计委员 会主任委员。 唐子来：同济大学教授、博士生导师，现任本公司独立董事、提名委员会主 任委员。 兼职情况： 姓名 兼职单位名称 任职/职务 尹燕德 上海融孚律师事务所 高级合伙人 钱世政 复旦大学管理学院会计学系 教授 中联重科股份公司 独立董事 上海耀皮玻璃股份公司 独立董事 上海城投控股股份公司 独立董事 唐子来 同济大学 教授、博士生导师 我们未发现影响上述独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况。 2014 年，公司共召开 9 次定期及临时董事会议，我们均出席了（含委托出 席）会议。在召开董事会会议之前，我们事先获得了会议通知以及会议材料，并 通过各种方式调查、获取所需情况和资料，为董事会决策做好准备工作。我们认 真审议了各项议题，积极参与讨论并提出各自领域的专业建议，充分发挥了专业 独立的作用，对各项决议没有异议。 公司第七届董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、 审计委员会，并制定有相应的实施细则。根据2013 年 12 月16 日上海证券交易 所发布的《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》，并结合公司 发展实际，公司将第六届董事会原有的产品开发与创新委员会的主要职能“研究 公司产品开发与创新的中长期规划和战略”归入了战略决策委员会的职责范围； 将原有的风险控制委员会的主要职能“审阅内部控制相关报告”归入了审计委员 会的职责范围。 2014 年，公司共召开了4 次审计委员会会议、3 次薪酬与考核委员会会议、 1 次战略决策委员会会议、1 次提名委员会会议以及1 次风险控制委员会会议， 共计10 次董事会专门委员会会议，我们均出席了（含委托出席）会议。 2014 年，公司召开了一次股东大会，即2013 年度股东大会，全部新任独立 董事出席了会议。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况。 2014 年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的 相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立 意见或认可意见书，具体情况如下： （一）关联交易情况。 在第六届董事会第十二次会议上，我们对于“2014 年度融资总额、接受控 股股东贷款及存量资金管理的预案”发表了 《独立董事关于同意“2014 年度融 资总额、接受控股股东贷款及存量资金管理的预案提交董事会审议的认可意见书》 以及《独立董事关于2014 年度接受控股股东贷款的独立意见》；对于“关于2014 年度日常关联交易授权的议案”发表了 《关于同意“2014 年度日常关联交易授 权的议案”提