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精心整理 中国企业在海外要合规经营 我今天想就一个问题集中谈一点看法，中国企业走向世界的时候，应该说是不 缺钱的，还缺什么？我觉得有一个问题值得关注，最近我担任了联合国全球契约组 织的中国专家，我认为中国企业面对新的挑战，就是合规经营的问题。大家注意到！ 今年以来在美国上市的公司中，中国公司有 30 家左右被停牌、退市，上了世界银行 黑名单的有 5 家中国企业，在 9 月份，中国一冶进入了这个黑名单，他们为什么出 问题？用现在的话讲，就是合规性有问题。而这个问题如果不解决，我们要想成功 地走向世界、可持续地走向世界是不可能的。 在这方面，不光是中国的企业有问题，国际上着名的老牌的跨国公司也有 一些问题， 2008 年 12 月西门子公司被罚 14 亿美元，还有将近 20 家着名的跨国公司 在中国涉及行贿案，当然这个事情按照中国的标准并不是特别严重，比如说有的公 司为了推销产品，请中国公司的人到美国去考察，考察之后去旅游，按照现在的国 际标准，这是行贿。而且从金融危机以来，全球加大了这种反商业贿赂的动作，大 家可以从这张表上看到 2009、2010 年有 12 个大案，最少的罚款都是将近 5000 万美 元，而且美国在去年通过了一个新的法案，这个法案规定，鼓励举报公司行贿或者 是违规的现象，如果举报成功，将把罚款的 10%—— 30%拿出来作为奖励。这么有力 度的奖励，就鼓励了美国的公司内部加大了反对腐败的行为，今年 7 月 1 日，英国 的《反贿赂法》提出了一个新的罪名，如果你这个公司没有防止贿赂，就要对你的 公司采取处罚。 精心整理 像这样一些新的动向，给我们提出了一个非常严峻的问题，在全球化时代， 它的底线是什么？是合规。什么是合规呢？“合规”是从英文的“ compliancc ”翻 译过来的，它表示要遵守公司总部和经营所在国的法律法规，要遵守企业内部的规 章制度，另外还要遵守企业员工的职业操守、道德规范，如同孙大使提到的，企业 走出去首先要遵守当地的法律法规，当然这个合规，广义的讲，企业在运行过程中， 要全过程的遵守各种规章制度、法律法规。当然，当前国际上强化的是反对商业贿 赂。所以我们研究所对在发达国家的投资，对在发展中国家 ( 包括缅甸、老挝、柬 埔寨、非洲 ) 的投资案例进行了调查，我们感觉这个问题是目前中国企业必须关注 的，如果不解决的话，你的竞争力就有可能因为不合规而被抓住，世界银行罚了你 以后，你在今后几年中将不得参与世界银行的项目，所以我们要从一定的高度来认 识这个问题。跨国公司过去往往借助本国的武力去掠夺发展中国家的资源，后来是 通过不公平贸易，甚至也在发展中国家做一些不合规的商业贿赂，但是现在国际上 在抓了，而且非常严格。如果说中国企业刚刚“走出去”，就要求我们达到这样的 标准，这当然是不公平的，可是你怎么办？你能要求世界给中国企业一个机会，再 搞 10年、 20年的腐败吗？你认为不公平，可是你没办法，只能按照这个国际标准去 做，而且我认为我们能够做到，因为昨天晚上公布的 5 个经典案例，像中远、中联 重科 (9.26,-0.36,-3.74%) 这些企业在国际上已经做到了合规，中远甚至被美国国 会授予“民间大使”，中联重科被意大利的总统授予“莱昂纳多奖”，表彰这个公 司在意大利的成功。我们中国企业如同我们这 30 年和平崛起一样，我们完全可能合 规地走向世界，避免老牌跨国公司曾经走过的道路，当然这个要求非常难，所以我 希望中国的企业今后在这方面可以有所提升，打造合规的文化，全面地强化这种责 任，包括社会责任、环境责任，也包括合规的责任，以这样一种新的文化出现在世 精心整理 界，那么我们一定能够成功，一定能够成功地走向世界，可持续地走向世界，我提 出这个建议供参考，谢谢！—在香港举