2022青海省证券从业资格考试上模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022青海省证券从业资格考试上模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市公司（　　）决定聘请主承销商事宜。 A. 总经理 B. 董事长 C. 董事会 D. 经营层 正确答案：C 2、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。 A. 规模失控、决策失误 B. 变相自营、账外自营 C. 操纵市场、内幕交易 D. 信用交易 正确答案：D 3、中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（ ） 正确答案：错误 中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。 4、在证券公司从事自营业务时，证券公司可以自主选择交易品种、交易价格以及投资交易的风险和收益。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 交易的收益具有不稳定性和风险性。 5、作为发