2022山西省证券从业资格证试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业资格证试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》，上市公司及其工作人员（　　）。 A.接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外) B.调研过程及会谈内容须形成书面记录 C.由接受调研的人员亲笔签字确认 D.由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备 正确答案：A,B,D 考点：熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节，P191。 2、可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的  看涨期权。（　） 正确答案：正确 略 3、以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（　） 正确答案：错误 以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团