江苏省2016年上半年基金从业资格：不动产投资考试试卷.pdfVIP

江苏省 2016年上半年基金从业资格：不动产投资 考试试卷 本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围 设置为（）个等级。 A ．3 B．5 C．6 D．10 2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在 __ 的现象时，将被责令改 正，警告，并处罚款。 A ．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则 的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 3.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有 __ 。 A ．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 4.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括 __。 A ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过 5年 C．基金募集金额不低于 2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于 1000人 5. 如果基金名称显示投资方向，应当有 __ 以上的非现金基金资产属于投 资方向确定的内容。 A ．50% B．60% C．70% D．80% 6. 首次公开发行的股票以 __方式确定股票发行价格。 A ．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 7. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有 __ 。 A ．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 8. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括 __。 A ．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 9. 足额向 __支付基金收益。 A ．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期 交换现金流的金融交易，称之为 __ 。 A ．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 11. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A ．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 12. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A ．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定 与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等 交易 13. 债券和其他证券三大类，是按照 __来分类的。 A ．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 14. 结合紧密的行动方案。 A ．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 15. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __ 。 A ．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 16. 我国目前只能由 __担任基金管理人。 A ．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 17. 配股与转增股本的表述正确的有 __。 A ．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化