海南省2016年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷.pdfVIP

海南省 2016 年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 __ 。 A ．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价” 是申购赎回的原则， 即申购、 赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行 计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 2. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略， 由此引发的风险是 __ 。 A ．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 3. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 __ 中。 A ．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》 4.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有 __ 。 A ．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 180 天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的 20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过 397 天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 5. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的 __ 。 A ．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 6. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是 __ 。 A ．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过 20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为 10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15% 7. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的 __ 。 A ．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 8. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于 __份。 A ．5000 万 1 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 9. 基金托管人在保管基金财产时，无须 __ 。 A ．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前 __ 个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A ．10 B．15 C．20 D．30 11. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份 额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 __ 元。 A ．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 12. 契约型基金和公司型基金的划分依据是 __ 。 A ．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同 13. 备兑权证通常由 __发行。 A ．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 14. 赎回主要原则包括 __ 。 A ．