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2005 年证券从业考试投资基金考试真题及答案 （一）单项选择题 1．开放式基金是经过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 ．基金托管人 ．基金受托人 ．基金管理公司 ．证券交易市场 2．基金届满即为基金停止，对基金财富进行清产核资后的（ ）按投资者出资比率分派。 ．基金净财富 ．基金总财富 ．基金投资额 ．基金流动财富额 ．开放式基金 3．证券投资基金不包含（ ）。 ．关闭式基金 ．开放式基金 ．创业投资基金 ．债券基金 ．股票基金 4．依据投资对象的不一样，证券投资基金的区分类型不包含（ ）。 ．股票基金 ．国债基金 ．债券基金 1/30 ．指数基金 5．依据运作特色区分的证券投资基金不包含（ ）。 ．对冲基金 ．套利基金 ．指数基金 ．国际基金 6．依据运作特色区分的证券投资基金不包含（ ）。 ．成长型基金 ．收入型基金 ．期权基金 ．均衡型基金 7．第一家证券投资基金出生于（ ）。 ．美国 ．英国 ．德国 ．法国 8．（ ）是权衡一个基金经营利害的主要指标，也是基金单位交易价钱的计算依照。 ．基金规模 ．基金利润率 ．基金财富净值 ．基金赎回率 9．证券投资基金的倡始人不可以够是（ ）。 ．信托投资公司 ．证券公司 ．保险公司 2/30 ．基金管理公司 10 ．每个基金倡始人的实收资本许多于（ ）。 A．2 亿元 B．3 亿元 C．4 亿元 D．1 亿元 11 ．基金管理公司的倡始人能够是（ ）。 ．保险公司 ．证券公司 ．商业银行 ．金融咨询公司 12 ．拟建立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 A ． 1000 万元 B ． 1500 万元 C ．2000 万元 D ．3000 万元 13 ．基金管理公司倡始人的实收资本许多于（ ）。 A．1 亿元 B．2 亿元 C．3 亿元 D．4 亿元 14 ．基金会计帐册．报表和记录的保留年限在（ ）。 A．10 年以上 B．20 年以上 C ．15 年以上 3/30 D ．5 年以上 15 ．基金管理公司治理构造中不包含（ ）。 ．董事会 ．监事会 ．股东大会 ．花费者 16 ．基金管理公司的独立董事许多于（ ）。 A．2 人 B．3 人 C．4 人 D．5 人 17 ．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比率不得低于（ ）。 A．1/4 B．1/3 ．1/2 ．1/5 18 ．我国关闭式基金不一样意以以下价钱刊行（ ）。 ．溢价刊行 ．折价刊行 ．平价刊行 ．面值刊行 19 ．依据我国的规定，关闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低召募数额不得少于 （ ）亿元： A．10，5 B．5，10 4/30 ．5， 2 ．10 ， 10 20 ．我国关闭式基金的刊行限期为（ ）。 A．4 个月 B．2 个月 C．3 个月 D．1 个月 21 ．我国关闭式基金在刊行限期内召募的资本超出该基金同意规模的（ ）方可建立： A．70% B．80% ．90% ．60% 22 ．开放式基金的销售机构不包含（ ）。 ．商业银行 ．保险公司 ．证券公司 ．担保公司 23 ．基金更改不包含（ ）。 ．关闭式基金转为开放式基金 ．关闭式基金清理 ．关闭式基金扩募 ．关闭式基金续期 ．依据《证券投资基金管理暂行方法》，一个基金拥有一家上市公司的股票，不得超出该基 金财富净值的（ ）。 A．10% 5/30 B．20% ．30% ．15% 25 ．基金清理帐册以及相关文件由（ ）来保留。 ．基金托管人 ．基金倡始人 ．基金管理人 ．基金清理小组 26 ．在我国，基金倡始人不包含（ ）。 ．证券公司 ．信托投资公司 ．基金管理公司 ．金融咨询公司 27 ．在我国，基金倡始人的实收资本许多于（ ）。 A ．2 亿元人民币 B ．3 亿元人民币 C ．4 亿元人民币 D ．1 亿元人民币 28 ．证券投资管理的指导性原则不包含（ ）。 ．合规性原则 ．诚实信誉原则 ．合理性原则 ．投资分别化原则 29 ．证券投资管理的的作业流程不包含（ ）。 ．确立投资目标 6/30 ．信息管理 ．财富配置 ．投资选择 ．风险管理 30 ．钱币市场上交易的金融产品不包含（ ）。 ．短期国债 ．公司债券 ．大额可转让存单 ．回购协议 31 ．资本市场上交易的金融产品不包含（ ）。 ．股票 ．债券 ．基金证券 ．商业单据 32 ．金融期货市场交易的产品包含（ ）。 ．利率期货 ．大豆期货 ．绿豆期货 ．远期合约 33 ．证券投资的交易成本不包含（ ）。 ．固定成本 ．改动成本 ．人力成本 ．买卖价差 34 ．证券投资的交易成本包含（ ）。 7/30 ．执行成本 ．信息成本 ．科研成本 ．人力成本 35 ．证券投资的执行成本包含（ ）。 ．机遇成本 ．市场冲击成本 ．拥有库存的风险成本 ．买卖价差 36 ．预计公正市场价