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贸易业务管理制度 第一章 总则 第一条 根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》和 《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度是对公司贸易业务全过程、全方位的管控。涉外 贸易业务的前期业务评审、合同管理、单据管理、信用证管理、汇 率管理、投保管理等环节的管控，按照公司《涉外贸易业务管理 制度》相关要求执行。 第二章 职责分工 第三条 各贸易业务单位（或业务部门）负责人是贸易业务 管理的第一责任人，其主要职责： （一）负责按要求拟定年度、月度贸易业务计划并组织实施； （二）负责对拟交易对象的资信调查资料进行初审把关； （三）负责对贸易业务合同内容的规范性进行审核； （四）负责对贸易采购业务付款、入账资料进行审核； （五）负责组织做好贸易业务存货管理等相关具体工作； （六）负责组织做好贸易业务重要工作节点的档案资料收 集整理、使用、归档工作； （七）负责组织做好所辖业务员的内部培训； （八）负责组织对所辖贸易业务的运行管理进行分析和总结， 涉及相关业务风险应对以及贸易业务流程优化调整的，形成书面 报告，上报计划考核部、内控部。 第四条 业务员是贸易业务管理的直接责任人，其主要职责： （一）负责交易对象资信调查以及相关资料的收集； （二）负责业务合同的拟定； （三）负责贸易采购业务付款、采购发票入账的办理； （四）负责贸易业务标的物的送（发）货指令传递以及相关 货权单证资料的收集整理； （五）负责贸易业务应收账款的收取、开票事宜以及逾期账 款的催收； （六）负责做好客户的维护，协助综合管理部门建立真实、 全面的客户和供应商档案和市场信息档案，协助综合管理部门对 客户和供应商进行年度评审和动态管理； （七）负责所有业务相关基础信息的信息化系统录入。 第五条 综合管理部门： （一）负责汇总所属贸易业务部门的月度业务计划； （二）负责对业务人员提交的授信申请进行审核；负责对本 板块客户和供应商信用进行管理；负责对本板块信用执行情况进 行分析并提出相关建议；负责将本板块的信用评级结果录入 ERP 系统；负责建立本板块客户和供应商信用档案等。 （三）负责对业务人员提交的业务合同进行审核； （四）负责客户资信档案、业务合同及其附件资料、建立贸 易存货的审批资料、进出口单证等贸易业务重要资料的档案管理； （五）负责组织对货代公司、物流公司进行考察以及按要求 对货代公司、物流公司进行考核。 第六条 财务部门： （一）负责根据公司《信用管理制度》要求，对贸易业务进 行信用管理； （二）负责贸易业务月度资金计划审核以及实际收付款过程 的合规性审核； （三）负责预付账款、应收账款管理，建立预付账款和逾期 应收账款预警机制，做好资金风险管控； （四）负责信用证业务的统一管理和调度。 第七条 其他部门： （一）计划考核部负责审核制定贸易单位年度、月度考核方 案，并按期进行考核。 （二）法律事务部负责审核贸易业务合同法律风险，协助贸 易业务单位进行业务诉讼等纠纷处理。 （三）财务稽核、审计部、内控部负责对贸易业务执行情况 进行定期或不定期的检查评价。 第三章 业务计划、资信与合同管理 第八条 贸易业务计划管理 （一）业务计划。 1. 年 度计划。各贸易单位的年度贸易业务计划按照公司《预 算管理制度》、《生产经营计划与考核管理制度》编制、审批。 2. 月度计划。各贸易业务单位（部门）根据年度计划、本月 业务订单及市场实际等情况拟定下月贸易业务计划（贸易业务涉 及新贸易品种的，必须形成专题材料详细说明新业务相关情况） →业务单位（或业务部门）负责人审核→综合管理部门汇总→分