上海易城工程顾问股份有限公司投融资管理制度.PDFVIP

公告编号：2020-019 证券代码：430420 证券简称：易城股份 主办券商：安信证券 上海易城工程顾问股份有限公司投融资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于2020 年4 月2 1 日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司拟修订公司相关治理制度的议案》，出席董事5 人，同意票数5 票。该议 案尚需提交股东大会审议批准。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章总则 第一条为规范上海易城工程顾问股份有限公司（以下简称“公司”）的投融资行为， 加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济效益， 维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《上海易城工程顾问股份 有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本管理制度。 第二条本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称“子公司”）、分公司的一切 投资和融资行为。 第三条本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的， 对外进行各种形式的投资活动，包括： （一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）； （四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财或衍生产品投资； 1 公告编号：2020-019 （五）研究与开发项目投资； （六）对外提供借款； （七）其他投资事项。 第四条本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方式、从一 定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可转换 公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非银行 金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。 第五条本制度所称提供财务资助，是指公司及控股子公司有偿或无偿对外提供资 金、委托贷款等行为。公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、 实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助。对外财务资助 款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资助或者追加财务 资助。 第二章投资决策权限 第六条公司投资项目达到下列标准之一的，公司除应当及时披露外，还应当提交 董事会审议： （一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的10%以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； （三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且 绝对金额超过100 万元； （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过100 万元； （六）公司与关联自然人发生的成交金额在50 万元以上的关联交易 （除提供 担保外）； 2 公告编号：2