业务管理制度.docxVIP

公司各有关部门: 经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理 办法》（试行）正式下发，请认真遵照执行。 二OO—年七月十三日 北京证券投资银行业务管理办法 （试行） 第一章总则 第一条 为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导，合理分工， 协调发展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国 家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发 行上市的规范性文件及公司有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序， 理顺管 理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和工 作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。 第三条公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司 增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财 务顾问等项业务及其他金融创新业务。 第四条公司设立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部 是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务 进行统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资 银行业务必须在总部的统一指导下进行。 第五条 公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。 第六条 投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。 业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利 润任务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。 第二章 投资银行总部及管理部 第七条 总部设总经理