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基金运营流程及部控制 简介 一、基金管理人架构简介 基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组 织架构如下： 所设投资决策委员会设X名委员，其中由XXX公司指定X名， 其余由基金资深投资管理专家和外聘专家组成。投资决策组织如下 图： 投资决策委员会专家顾问委员会 投资决策委员会 专家顾问委员会 投委会主席 列席成员风控总监投资总监投资战略分析 列席成员 风控总监 投资总监 投资战略分析 基金投资策略 风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制 度规定,对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制委员会负 责制定公司控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行 研究并作出控制决策;负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险 问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。 另设投资顾问委员会，成员由政府相关职能部门人员和外聘行业 专家（大学教授和大型企业硏发人员）组成，根据国家产业宏观政策 导向，指导基金投资方向。 二、基金管理模式与治理结构 基金管理模式与治理结构如下： 基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组 成,基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基 金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。 基金的投资决策委员会由合伙人大会选举产生，主要职责是决定 基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行,收益分配方案的拟定, 并向合伙人大会报告工作等。 基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照 《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项 目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项 目管理及增值服务，实现项目退出等。 基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金、基金管理人 与托管银行签署《托管协议》,受托银行按照《有限合伙协议》、基金 《托管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。 三、投资领域与目标根据具体基金确定 四、投资方式根据具体基金确定 五、投资限制根据具体基金确定，如合伙人关联企业、投资期限、投 资规模、投资领域等 六、投资决策权限 基金投资决策委员会审扌出权限围外的投资项目由基金合伙人大 会负责审批，但法律、法规、其他规性文件、合伙协议及本制度另有 规定的除外。 合伙人大会根据《合伙协议》和《资产管理协议》授权执行合伙 人代表基金执行基金事务、XXX基金管理公司管理基金。 投资决策委员会、XXX基金管理公司为基金投资的决策机构， 各自在其权限围，对基金的投资作出决策。 七、投资流程 基金的投资主要有基金管理公司负责，基金运营团队负责项目的 寻找、筛选，并提出项目评价意见，提交专家顾问委员会咨询和投资 决策委员会决策。 基金管理公司部投资流程如下图: 4备选项目库门搜集相关项目蟄源，项目立项会专业团駅初 审?初审 报各项目团队Pmi-项目运作.基全对项目. 进行监管“退审会评估,商业计划书复审会审核合紂投决会审批引入社会第三方中介 机构対项目进行具体 审杏’ 4 备选项目库门 搜集相关项目蟄源， 项目立项会 专业团駅初 审? 初审 报各 项目团队P mi- 项目运作. 基全对项目. 进行监管“ 退审会评估, 商业计 划书 复审会审核 合紂 投决会审批 引入社会第三方中介 机构対项目进行具体 审杏’ 1、 搜集相关项目资源并收集相关资料 2、 召开公司所选项目的立项会 将所报项目做初期测算，根据收益率及运作期限的长短做初期判 断项目的可行性。一方面将收益较低、期限较长以及其他具有不利影 响的项目放到公司项目库以供备选；另一方面将收益较高、期限较短 以及享受其他优惠政策的项目上报总经理。 3、 初审会评审 总经理得到项目汇报后，组织专业团队组成的项目初审会进行初 审，根据评价、判断、论证、总结，挑选出5?10个符合基本条件 的项目进行进一步深入调研及复审，未通过初审的剩余项目退回项目 库以供备选。 4、编写商业计划书 总经理确定项目经理及项目团队，对通过初审会的项目进行深入 调研、实地考察摸底等。与项目方深入交流，明确对方的运作目的， 双方的利益共赢点，对项目进行项目测算、评估,根据与项目方的谈 判情况制定相应的合作框架，并起草上报复审会的商业计划书及项目 团队意见书。 根据公司部需求情况对项目进行评估，确定项目最低目标。 对各种因素进行可行性分析，包括:资金来源、人员、技术工艺 及可能发生的风险。 对项目进行总体安排，包括：时间、进度、人员，制定项目的 总体谈判计划。 项目授权，企业与谈判人员明确责任，由项目的需要对谈判人员 进行授权。 项目初步谈判。 根据项目调研及谈判情况，编写项目商业计划书，并填写项目团 队意见书。 5、 项目复审 项目商业计划书及团队意见书上报复审会进行复审。复审会