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证券交易720题研究 证券交易720题研究 PAGE / NUMPAGES 证券交易720题研究 单项选择题 D、6 个月 1、投资者可将其托管证券从一个证券 营业部转移到另一个证券营业部托管， 这一 7、中国证监会规定，证券企业的对外 过程平常称为 ( ) 。(答案 :D) 负债 (不包括客户存放的交易 结算资本和 A 、复合托管 受托投资管理的资本 )不得高出其净财产额 B、双重托管 的 ( )倍。 (答案 :C) C、指定托管 D、转托管 A 、 5 2、看涨期权赐予期权购买者的权益中 不包括以下哪一种权益 ?( )(答案 :B) B、 7 A 、有买入的权益 B、有卖出的权益 C、 9 C、有选择可否执行期权合约的权益 D、有选择可否放弃执行期权合约的权 D、 10 利 3、国债回购有不相同的品种和相应名称， 8、结算头寸用于应付平常结算，其利 其中名称 “GC003”表示 ( )。 (答案 :D) 息按 ( ) 规定的金融同业来往利率计付给会 A、3 个月回购 员。 (答案 :B) B、资今年收益率为 3% C、3 年期国债 A 、中国银行 D、 3 天回购 4、以 5 元作为佣金的收取起点不适用 B、中国人民银行 于( ) 。 (答案 :D) A 、上海证券交易所上市的 A 股 C、建设银行 B、深圳证券交易所上市的 A 股 C、证券投资基金 D、工商银行 D、B 股 5、从 ( ) 年开始，我国先后在 61 个大中 9、一般的境外投资者能够投资在证券 城市开放了国库券转让市场。 (答案 :C) 交易所上市的 ( )。 (答案 :C) A 、 1986 B、1987 A 、国债 C、1988 D、 1989 B、A 股 6、证券企业应于每个会计年度结束 后 ( )内以书面形式向上海证券交易所报送 C、B 股 会集财产管理计划的单项审计建议。 ( 答 案:C) D、权证 A、1 个月 10、按我国现行的做法， 投资者入市应 起初到 ( )及其代理点开立证券账户。 (答案 :D) B、2 个月 A 、证券交易所 C、4 个月 B、证券企业 1 C、商业银行 D、中国证券登记结算有限责任企业11、以下关于银行间市场自营买卖的 说法错误的选项是 ( ) 。(答案 :D) 、银行间市场的自营买卖是指拥有银行间市场交易资格的证券企业在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B、目前银行间市场的交易品种主若是 债券 C、采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D、交易手续简单、清楚，费时少 12、以下不属于证券经纪业务特点的是 ( )。 (答案 :A) 、交易物的不变性 B、客户资料的保密性 C、客户指令的声威性 D、证券经纪商的中介性 13、债券买断式回购交易也称 ( )。 (答 案:B) 、封闭式回购 B、开放式回购 C、一次性回购 D、双向回购 14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括 ( )。 (答案 :D)  、越权经营 B、估量失控 C、道德风险 D、决策失误 15、营业部直接与资本、有价证券、重要空白凭证、 印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位， 必定推行 ( ) 。(答案 :A) 、双人负责制 B、轮换岗位制 C、责任追究制 D、岗位责任制 16、证券企业应该按上一年营业花销 总数的 ( )计算营运风险的风险准备。 (答案 :B) A、5% B、 10% C、 15% D、 20% 17、在我国，证券交易所编制指数时，采用 ( )公式计算。 (答案 :C) 、加权平均法 B、搬动加权平均法 C、派许加权综合价格指数 D、几何加权平均 18、在营业部固定财产实物管理中， 财务部门负责固定财产的 ( )，保证固定财产的核算真实、正确。 (答案 :C) 2 A 、实物管 A、100 股 B、卡片管理 B、 500 股 C、价值管理 C、 1000 股 D、财务管理 D、 1500 股 19、营业部计算机机房防雷保护地的接 23、证券企业睁开会集财产管理业务 地电阻应小于 ( ) 欧姆。 (答案 :D) 的，每成立 1 项会集财产管理计划开立 ( ) 个 专用证券账户。 (答案 :A) A 、 4 A 、 1 B、6 B、 2 C、8 C、 3 D、 10 D、每 500 万元注册资本可开立 1 20、由于技术故障或其他原因临时无法 使用 PROP 划款时， 结算参加人也可使用 ( ) 24、投资者交付证券经营机构的交易结 作为应急措施划拨资本。 (答案 :D) 算资本， 由证券经营机构转存银行， 利息按 ( )转入投资者开立在证券经营机构的资本 A 、电话划款凭证 账户。 (答案 :A) B、网络划款凭证 A 、活期存款利率 C、书面划款凭证 B、