2022年基金从业资格考试真题与标准答案.pdfVIP

基金从业资格考试真题及答案 　　一、单项选取题(共 80 题,每题 0.5 分)如下各小题所给出 4 个选项中,只有 1 个选项符合题目规定,请将对的选项代码填入括号内。 1.按()不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。 A.证券购买主体　B.证券承销主体　C.证券发行主体　D.证券销售主体 2.如下关于货币证券说法对的是()。 A.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权有价证券 B.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币管理权有价证券 C.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币支配权有价证券 D.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币使用权有价证券 3.证券是指各类记载并代表一定权利()。 A.商品凭证　　B.法律凭证　　C.货币凭证　　D.资本凭证 4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行证券。 A.不特定社会公众投资者　　B.特定机构投资者 C.特定社会公众投资者　　D.原有证券持有人 5.证券市场服务机构不涉及()。 A.证券登记结算机构、证券投资征询公司和资产评估机构 B.会计师事务所、律师事务所　C.证券信用评级机构　D.证券交易所 6.证券业协会属于()。 A.证券监管机构　B.证券市场中介机构　C.自律性组织　D.证券服务机构 7.股票按股东享有权利不同,可以分()。 A.普通股募和优先股票　　B.记名股票和无记名股票 C.有面额股票和无面额股票　　D.份额股票和比例股票 8、()指在中华人民共和国境外注册、在国内香港上市但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东 权益来自中华人民共和国内地公司股票 A.红筹股　　B.蓝筹股　　C.外资股　　D.国家股 9.如下关于记名股票说法不对的是()。 A.是在股票票面和股份公司股东名册上记载股东姓名股票 B.股份有限公司向法人发行股票应当为记名股票 C.股份有限公司向发起人发行股票可以另立户名 D.公司发行股票可觉得记名股票,也可觉得无记名股票 10.如下关于债券论述错误是()。 A.发行人是借入资金经济主体 B.投资者是出借资金经济主体 C.发行人需要在一定期期付息还本 D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系,并且是这一关系法律凭证 11.债券票面上基本要素不涉及()。 A.债券票面价值　　B.债券到期期限 C.债券票面利率　　D.债券持有人名称 12.在公司证券中,普通将银行及非银行金融机构发行证券称为()。 A.股票　　B.公司债券　　C.商业票据　　D.金融债券 13.()利率在最低票面利率基本上参照预先拟定某一基准利率予以定期调节。 A.零息债券　　B.浮动利率债券　　C.息票累积债券　　D.附息债券 14.中央政府债券也称国债,普通由一国()发行。 A.中央银行　　B.财政部　　C.公益机构　　D.证券监管机构 15.公司发行股票所筹集资本属于()。 A.借入资本　　B.自有资本　　C.国有资本　　D.个人资本 16.从反映经济关系上来看,股票反映是()关系,债券反映是()关系,契约型基金反映()关系。 A.信托;债权债务;所有权　　B.所有权;信托;债权债务 C.所有权;债权债务;信托　　D.债权债务;信托;所有权 17.债券与股票比较,如下说法对的是()。 A.债券和股票都属于有价证券 B.尽管从单个债券和股票看,它们收益率经常会发生差别,并且有时差距还很大,但是总体而言两者收益率 是互相影响 C.债券普通有规定利率,而股票股息红利不固定 D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债 18.两个或两个以上当事人按共同商定条件,在商定期间内定期互换钞票流金融交易是()。 A.互换　　B.期货　　C.期权　　D.远期 19.定向发行又称(),即面向少数特定投资者发行。 A.公募发行　　B.私募发行　　C.招标发行　　D.承购包销 20.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出证券所有退还给发行人承销方式是()。 A.代销　　B.余额包销　　C.全额包销　　D.包销 21.证券包销是指()。 A.证券公司将发行人证券按照合同全承销方式 B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式 C.证券公司将发行人证券按照市场价格所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回方式 D.证券公司将证券按照合同所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式 22.依照国内《证券发行与承销管理办法》规定,初次公开发行股票以( )拟定股票发行价格。 A.合计投标询价方式　B.询价方式　C.上网竞价方式　D.协商定价方式