2022年证券从业资格证券市场基本法律法规.pdfVIP

第一章 证券市场基本法律法规体系 国内证券市场法律法规可以分为四个层次: 1. 人民代表大会或人民代表大会常务委员会制定并颁布法律 2. 国务院制定并颁布行政法规 3. 证券监管部门和有关部门制定部门规章及规范性文献 4. 证券交易所、中华人民共和国证券业协会及中华人民共和国证券登记结算有限公司制定 自律性规则 有限责任公司: · 是指由 50 个股东共同出资设立,股东以其所认缴出资额为限对公司承担有限责任,公司以 所有资产对其债务承担责任公司。 ·批准之日起 90 日内申请设立登记 · 一种自然人股东或一种法人股东为一人有限责任公司,一种人只能设一人有限责任公司 ·董事 ,3——30 人,监事 3+人,小公司 1-2 名监事不设监事 股份有限公司: · 是指所有资本提成等额股份,股东以其认购股份为限对公司承担责任,工资以其所有资产 对公司债务承担责任公司。 · 由董事会申请设立登记。以募集方式设立,股款缴足后 30 日内开创立大 ,15 日内告知, 于创立大会结束后 30 日内申请设立。提交创立大 议记录,验资证明,发行股票提交核准 文献 · 2-200 人为发起人,半数以上在境内有住所 ·股东大会为权力机构。董事 5-19 人。监事 3+,三分之一+职工代表。 分公司不具备法人资格,子公司具备法人资格 公司设立分为发起设立和募集设立,有限责任公司只能采用发起设立,股份有限公司均可 公司合并有吸取合并和新设合并 公司分派当年税后利润时,应当提取利润百分之十列入公司法定公积金 罚款: 1. 虚假出资:虚假出资额 5%——15% 2. 提交虚假材料、另设账簿:5——50 万 3. 提公积金局限性:20 万如下 4. 违法所得:1——5 倍 5. 清算违法人员和公司:1——10 万,5——10% 6. 登记违法:1——5 倍,1——10 万 7. 外国公司:5——20 万 三公原则:公开、公平、公正 内幕消息: 1. 《证券法》规定 2. 公司分派股利或者增资筹划 3. 公司股权构造重大变化 4. 公司债务担保重大变更 5. 公司经营用重要资产抵押、出售或者报废一次超过该资产 30% 6. 公司董事、监事、高档管理人员行为也许依法承担重大损害补偿责任 7. 上市公司收购关于方案 8. 其她 公开发行: 1. 向不特定对象发行证券 2. 向特定对象发行证券合计超过200 人 3. 其她 新股条件: 1. 具备健全且运营良好组织构造 2. 具备持续赚钱能力,财物状况良好 3. 近来三年财务会计文献无虚假记载,无其她重大违法行为 4. 其她 公司债券条件: 1. 股份公司净资产 3000 万+,有限责任公司 6000 万+ 2. 合计债券余额不超过净资产 40% 3. 近来 3 年平均可分派利润足以支付公司债务一年利息 4. 符合国家产业政策 5. 利率不得超过限定 6. 其她 暂停股票:三年持续亏损 终结:在其后一种年度内未能恢复赚钱 暂停债券:两年持续亏损 股票上市条件: 1. 核准 2. 公司股本总额 3000 万+ 3. 公开发行股份达到公司股份总数 25%+;股本总额 4 亿+, 占比10%+即可 4. 三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录 债券上市条件: 1. 公司债券期限为一年以上 2. 实际发行额 5000 万+ 3. 符合条件 证券承销(期限 90 日) 1. 代销:承销期结束将未售出证券退还给发行人 2. 包销:所有购入,未售出自己消化 向不特定对象发行证券票面总值超过5000 万,应由承销团承销 股票采用代销方式,代销期限届满未销 70%,为发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行 利息还给股票认购人。 中期报告 2 个月之内交,年度报告 4 个月之内交 收购: 1. 要约收购:30-60 日 2. 合同收购:达到合同后收购人必要在 3 日内向机构作出书面报告 收购人收购超过 30%,继续收购,应当向上市公司所有股东发出要约 收购后 15 日内公示 已经持股5% 以上,增减 5%应当报告,2 日之内不得买卖 罚款: 1. 公司、股东、发行人:30-60 万、募捐金额 1%-5%、收入 1-5 倍 2. 主管人员:3-30 万 3. 收购人未要约、公示:10-30 万 4. 收购人导致股东损失:10-60 万 基金公司条件: 1. 各类规定 2. 注册资本 1 亿+,且必要