2022年证券从业资格考试附答案知识大全.pdfVIP

1、下列关于询价制度说法中,对的有 (　　)。 A．对在深交所中小公司板上市公司,必要通过初步询价和合计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参加初步询价询价对象才干参加网下申购 D．所有询价对象均可自主选取与否参加初步询价,主承销商不得回绝询价对象参加初步询价 2、证券投资者保护基金资金可以运用于(　　)。 A．银行存款 B．购买国债 C．购买中央银行债券 D．购买中央级金融机构发行金融债券 3、下列属于合格投资者是(　　)。 A．个人或者家庭金融资产共计不低于 100 万元人民币 B．个人或者家庭净资产共计不低于 100 万元人民币 C．公司、公司等机构净资产不低于 1000 万元人民币 D．公司、公司等机构金融资产不低于 1000 万元人民币 4、下列选项中,属于资产证券化特点是 (　　)。 A．运用金融资产证券化来减少银行固定利率资产利率风险 B．增长资产流动性,改进银行资产与负债构造失衡 C．运用金融资产证券化可提高金融机构资本充分率 D．银行可运用金融资产证券化来减少筹资成本 5、监管部门对经纪业务监管办法涉及(　　)。 A．中华人民共和国证监会自律管理 B．证券公司内部控制 C．证券监管机构监管 D．证券交易所监督 6、经中华人民共和国证监会批准,证券公司可以从事客户资产管理业务有 (　　)。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为各种客户办理集合资产管理业务 C．为各种客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目专项资产管理业务 7、下列人员违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定,可以对其实行证券市 场禁入办法是 (　　)。 A．发行人、上市公司董事、监事、高档管理人员 B．证券公司控股股东 C．证券服务机构董事、监事、高档管理人员等从事证券服务业务人员 D．证券公司董事 8、下列证券经纪业务人员行为中,符合规定有 (　　)。 A．从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活 动 B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务 9、依照《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪 (　　)。 A．对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处 5 年如下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处 3 年如下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元如下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额 1%以上5%如下罚金 10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件说法中,对的有 (　　)。 A．侵害客体是复杂客体 B．在客观方面体现为故意提供虚假信息 C．主体为普通主体 D．在主观方面必要出于无意 11、欺诈发行股票、债券罪侵犯客体是(　　)。 A．单一客体 B．复杂客体 C．国家对证券市场管理制度 D．投资者合法权益 12、客户以为关于信息记录与实际状况不符,可以向 (　　)投诉,证券公司应当指定专门部门 负责解决客户投诉,国务院证券监督管理机构应当依照客户投诉采用相应办法。 A．证券公司 B．公安机关 C．证券业自律组织 D．国务院证券监督管理机构 13、发生信息披露违法行为,依照规定,对负有保证信息披露 (　　)和公平义务董事、监事、 高档管理人员,应当视情形认定其为直接负责主管人员或者其她直接负责人员承担行政责 任。 A．精确 B．完整 C．及时 D．真实 14、个人申请保荐代表人资格应具备条件涉及(　　)。 A．具备 3 年以上保荐有关业务经历 B．近来 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C．参加中华人民共和国证监会承认保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿债务 15、下列选项中,符合基金财产独立性规定是 (　　)。 A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人自 有财产 B．基金债权与不属于基金债务不得互相抵销,但不同基金债权可以互相抵销 C．非因基金自身承担债务,债权人不得对基金财产主张强制执行 D．基金托管人对其托管基金应当独立设立账户,保证基金完整与独立 16、下列选项中,不得注册为投资主办人情形有(　　)。 A．不符合申请投资主办人注册规定条件 B．被监管机构采用重大行政监管办法未满两年 C．未通过证券从业人员年检 D．尚处在法律法规规定或劳动合同商定竞业禁止期内 17、下列属于证券市场法律制度有(　　)。 A．证券发行制度 B