C14077沪港通制度设计的总体框架满分答案100分.pdfVIP

一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算 交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中 国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通 投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之 间的证券划付，应当委托中国结算办理 C.在境内，中国结算作为境内结 算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境 外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交 收责任 您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 2. 下列有关沪港通交 易日安排说法错误的是（ ）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结 算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 3. 下列有关沪股通交易制度 中的平仓安排说法错误的是（ ）。 A. 持股比例超过 28%时，暂停接受买 入申报，直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过 30%时，按照后买先 卖原则平仓 C. 持股比例被动超过 30%时，不作平仓安排，暂停接受买入 申报，直到比例降至 26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上 交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港 经纪商通知客户在 3 个沪港通交易日内平仓 您的答案： D 题目分数： 10 此题得分： 10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ）。 A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业 务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场 的冲击 B.根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币 计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外） ，在境内的资金 交收币种为港币 C.在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参 与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖） ，对应香港结算即净应付或净应 收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分 摊到每个投资者 D. 港股通下换汇机制以 “净额换汇、全额分摊 ”为运行原 则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇 可能导致的离岸汇率影响 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 二、 多项选择题 5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ）。 A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股 5%以上股份的股东名称等， 若持股 5%以上股东少于 10 人，则应列出至少前 10 名股东的持股情况 B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告 C. 香港投资