2019年银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案.pdf

银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案 根据《 XX 银行“合规促强大”主题活动方案》和《 XX 银行员 工行为排查办法》及《 XX 银行中层干部及重要业务岗位人员轮 岗和强制休假制度》 等文件精神， 制定今年度全行员工行为排查 和重要业务岗位人员排查方案。 一、总体要求和目标 认真落实“合规促强大”主题活动的要求， 高度认识员工行为 排查工作是加强内部管理、 防范案件风险的重要意义。 通过员工 行为排查工作的开展， 以达到有效预防和及早发现、 化解案件风 险，把各种隐患消除在萌芽状态。 二、排查的范围和方式（见附件 1） （一）员工行为排查范围包括各分支行、 各部室， 防城港支 行筹备组员工。 （二）重要业务岗位人员排查主要是排查轮岗情况及强制休 假情况（见附件 3 ） 1.重要业务岗位人员主要包括： 各一级分支行所辖营业部正 （副）经理、 二级支行行长、 会计主管、 信贷人员、 票据清算员、 票据交换员、 柜员、综合员； 总行部室的资金交易员、 客户经理、 银行卡专柜柜员、 后台制卡员、 空白卡保管员、 行政会计和出纳、 金库管库员、 重要空白凭证管库员、 上门服务人员、 事后监督人 员、业务系统维护员、系统开发员、系统运行管理员、金库守库 1 员、枪支弹药保管员、保卫押运人员、行政用章保管员、档案权 证保管员、 负责管理本行固定资产和抵债资产的人员等， 以及各 用人单位认为属于重要业务岗位的人员。 2. 重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按 计划轮岗的，每年必须强制休假。 （三）排查方式包括员工自查、 员工互查、 单位排查三种方 式。 员工自查， 是指员工对照规定的排查项目， 对自己的行为事 项进行的排查操作。 员工互查， 是指员工对照规定的排查项目， 对一定范围内其 他员工的行为事项进行的排查操作。 单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员 对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。 （四）检查方式及时间安排 检查方式由总行监察室牵头组织各分支行、 筹备组、 各部室 的联络员开展交叉检查， 并形成检查情况至总行监察室汇总， 检 查情况包括基本情况、 发现的问题、 原因分析、 整改意见四部分 内容。 检查时间定于今年 11 月 16 日至 20 日。 三、排查的内容（见附件 1） （一）员工行为排查重点关注员工以下三类行为： 1.八小时内外的风险行为； 2 2. 涉嫌案件的行为； 3.存在可能诱发案件隐患的行为。 八小时内外的风险行为， 是指员工在八小时工作期间和非工 作期间有异常的思想表现和不良行为可能出现的事件。 涉嫌案件的行为， 是指可能构成犯罪案件的可疑事项， 包 括但不限于贪污侵占