北京中科三环高技术股份有限公司配股说明书.PDF

股票简称：中科三环 股票代码000970 北京中科三环高技术股份有限公司 Beijing Zhong Ke San Huan High-Tech Co.,Ltd. （注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号甲1 号楼27 层） 配股说明书 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街95 号） 年 月 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本配股说明书及其摘要不存在任 何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-5-1 重大事项提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股 说明书中有关风险因素的章节。 一、本次发行经公司2020 年7 月6 日召开的第八届董事会2020 年第一 次临时会议、2021 年4 月6 日召开的第八届董事会2021 年第一次临时会议、 2021 年7 月14 日召开的第八届董事会2021 年第三次临时会议以及2021 年5 月24 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议通过。 二、本次配股的股份数量以实施本次配股方案的A 股股权登记日收市后的 A 股股份总数为基数确定，按每10 股配售1.5 股的比例向全体股东配售。配售 股份不足1 股的，按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司的有关规定处理。若以截至2021 年6 月30 日公司总股本1,065,200,000 股为基础测算，本次配股数量为 159,780,000 股。本次配股实施前，若因公司 送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，本次配股数量将 按照变动后的总股本进行相应调整。 在本次配股中，若本公司某现有股东全部或部分放弃其所获配股认购权， 该等股东于本公司享有的权益可能将会相应摊薄。此外，根据本公司2020 年7 月6 日召开的第八届董事会2020 年第一次临时会议及2021 年5 月24 日召开 的2021 年第一次临时股东大会审议，本次配股前公司滚存的未分配利润由配 股完成后的全体股东依其持股比例享有。因此，配股过程中全部或部分放弃其 所获配股认购权的现有股东所占有的本公司滚存未分配利润的份额可能也会 相应下降。 三、公司控股股东北京三环控股有限公司已承诺以现金方式全额认购其可 配售的全部股份。2020 年7 月7 日，发行人控股股东三环控股出具《关于全额 认购北京中科三环高技术股份有限公司配股可配售股份的承诺函》，承诺 “本公 司作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称 “中科三环”）控股股东， 承诺将根据本次配股股权登记日收市后的持股数量，按照中科三环与主承销商 协商确定的配股价格和配股比例，以现金方式全额认购根据本次配股方案确定 的中科三环可配售股份，并保证用于认配股份的资金来源合法合规。三环控股 1-1-5-2 出具以现金方式全额认购可配售股份数量的承诺和发行人对外公告的时间，早 于发行人股东大会审议本次配股相关议案的时间，符合《上市公司证券发行管 理办法》第十二条“控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量” 的规定。 四、本次配股采用《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办 法》规定的代销方式发行。如果代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到 可配售数量的70%，则本次配股发行失败，公司将按照