北京中科三环高技术股份有限公司配股说明书摘要.PDF

股票简称：中科三环 股票代码000970 北京中科三环高技术股份有限公司 Beijing Zhong Ke San Huan High-Tech Co.,Ltd. （注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号甲1 号楼27 层） 配股说明书（摘要） 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街95 号） 年 月 1-2-5-0 声 明 本配股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况。投资者 在做出认购决定之前，应仔细阅读配股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 配股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺配股说明书及其摘要不存在任何 虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-2-5-1 重大事项提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读配股说明 书中有关风险因素的章节。 一、本次发行经公司2020 年7 月6 日召开的第八届董事会2020 年第一次临 时会议、2021 年 4 月 6 日召开的第八届董事会2021 年第一次临时会议、2021 年 7 月 14 日召开的第八届董事会2021 年第三次临时会议以及2021 年 5 月24 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议通过。 二、本次配股的股份数量以实施本次配股方案的 A 股股权登记日收市后的 A 股股份总数为基数确定，按每 10 股配售 1.5 股的比例向全体股东配售。配售 股份不足1 股的，按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司的有关规定处理。若以截至2021 年6 月30 日公司总股本1,065,200,000 股为 基础测算，本次配股数量为 159,780,000 股。本次配股实施前，若因公司送股、 资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，本次配股数量将按照变 动后的总股本进行相应调整。 在本次配股中，若本公司某现有股东全部或部分放弃其所获配股认购权，该 等股东于本公司享有的权益可能将会相应摊薄。此外，根据本公司2020 年7 月 6 日召开的第八届董事会2020 年第一次临时会议及2021 年5 月24 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议，本次配股前公司滚存的未分配利润由配股完成后 的全体股东依其持股比例享有。因此，配股过程中全部或部分放弃其所获配股 认购权的现有股东所占有的本公司滚存未分配利润的份额可能也会相应下降。 三、公司控股股东北京三环控股有限公司已承诺以现金方式全额认购其可配 售的全部股份。2020 年7 月7 日，发行人控股股东三环控股出具《关于全额认 购北京中科三环高技术股份有限公司配股可配售股份的承诺函》，承诺 “本公 司作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称 “中科三环”）控股股东， 承诺将根据本次配股股权登记日收市后的持股数量，按照中科三环与主承销商 协商确定的配股价格和配股比例，以现金方式全额认购根据本次配股方案确定 的中科三环可配售股份，并保证用于认配股份的资金来源合法合规。三环控股 出具以现金方式全额认购可配售股份数量的承诺和发行人对外公告的时间，早 1-2-5-2 于发行人股东大会审议本次配股相