股份制上市公司公告性文书.pptxVIP

第十一章 股份制上市(shàng shì)公司公告性文书第一页，共四十三页。一：什么是股份制上市公司公告性文书公告性文书是股份有限公司申请其股票公开发行(fāháng)、上市交易，通过法定程序时提交的一些文书。第二页，共四十三页。二：上市公司公告性文书的种类和作用（一）上市公司公告性文书的种类 1. 招股说明书 2. 股票上市公告书 3. 中期报告(bàogào) 4. 年度报告 5.配股说明书第三页，共四十三页。（二）上市公司公告性文书的作用 1. 履行法规程序 2. 贯彻公平原则的表示 3. 股东行使权益的桥梁 4. 公众(gōngzhòng)投资抉择的依据 第四页，共四十三页。三：上市公司公告性文书应载明的事项（内容）（一）招标说明书的内容(1) 封面、书脊、扉页、目录、释义(2) 概览(3) 本次发行概况(gàikuàng)(4) 风险因素(5) 发行人基本情况;(6) 业务和技术:(7) 同业竟争与关联交易;(8) 董事、监事、高级竹理人员与核心技术人员;第五页，共四十三页。(9) 公司治理结构;(10) 财务会计信息;(11) 业务发展目标;(12) 募集资金运用;(13) 发行定价及股利分配政策;(14) 其他重要事项;(15) 董事(dǒngshì)及有关中介机构声明;(16) 附录和备查文件。第六页，共四十三页。（二）上市公告书的内容重要(zhòngyào)声明与