MP3内部审核管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD）.doc

Q/XSH-MP3-01-2017 第 PAGE 6 页 共 NUMPAGES 6 页 由谁进行？ 由谁进行？(能力/技能/知识/培训) 1、过程责任者：质保部/部门经理； 2、过程协助者：总经理、副总经理、销售部、生产部、研发部、人事部、财务部、采购部、物流部、工程部、项目部等。 SIPOC过程模型应用 Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】： 内部审核管理 一、内部审核管理过程流程 （一）、内部审核管理 1、审核方案策划 2、编制年度内部审核计划 3、确定审核范围 4、确定审核方法、频次和时间 5、组建审核组 6、发放内审实施计划 7、召开内审准备会编制审核检查表 8、召开首次会议 9、实施现场审核 10、审核组内部沟通/编制/发放不合格报告单 11、编制/发放内审报告 12、召开末次会议 13、分析原因，制定纠正/预防措施 14、记录归档 （二）、过程审核管理 1、按《过程审核管理程序》规定进行作业 （三）、产品审核管理 1、按《产品审核管理程序》规定进行作业 二、内部审核管理主要风险 1、审核员能力不足，审核发现问题肤浅； 2、审核过程中没有关注顾客的特殊要求； 3、审核不符合项原因及措施有效性的评价不到位。 使用什么方式进行？(材料/设备/装置) 1、E-MAIL、电话、传真、网络；2、办公设备；3、纸张/电子媒体；4、计算机/电脑；5、内部网络；6、会议；7、统计技术；8、检查表；9、过程分析（乌龟图）方法；10、过程方法审核检查表等。 使用的关键准则是什么？(测量/评估) 1.内审不符合项有效关闭率；2.过程审核评估分数； 3.质量特征值(QKZ)。 如何做？(作业指导书/方法/程序/技术) 1、内部审核管理程序；2、制造过程审核管理程序；3、产品审核管理程序；4、内审员和第二方审核员管理办法。 Supplier供方(输入源) Inputs输入(要求是什么？) 1、顾客 顾客第二方审核结果； 2、外部供方 第三方认证机构审核计划及审核结果。 内部供方 3、COP1产品和服务要求管理（销售部） 顾客要求(包括：合同/订单/协议，图纸，顾客特殊要求，顾客指定供方，顾客财产，包装、标识和可追溯性/贮存/保护要求，产品符合要求，国际/国家/行业标准和法律法规等)； 4、COP2产品和过程设计和开发（研发部） 经审核/批准且盖章受控的工艺文件(如：图纸、材料规范、工艺流程图/布置图、PFMEA、控制计划、作业指导书、产品/过程接收准则、对产品标识和可追溯性要求、对产品防护的要求等)； 5、COP5顾客服务（质保部） 产品交付后，顾客反馈的信息(如：顾客抱怨/投诉/退货/索赔等)； 6、SP4文件和知识管理（人事部） 经评审、审核、批准且盖章受控的公司质量管理体系文件(包括：质量手册、程序文件、作业指导书、表单/记录、外来文件等)； 7、COP3产品生产（生产部） 与公司产品生产/制造有关的工作区域、工作环境及工作班次； 8、MP1经营管理（财务部） 年度/中长期经营计划(包括：IATF 16949质量管理体系对公司质量管理体系要求等)； 9、MP4管理评审（总经理） 经审核/批准的年度管理评审计划； 10、MP2监视、测量、分析和评价（人事部） 以往内部审核/过程审核/产品审核/第二方审核/第三方审核相关数据/信息/资料； Outputs输出(将要交付的是什么？) Customer顾客(输出接收方) 1、年度内部审核计划和内部审核实施计划经审核、批准，并按内部审核实施计划准时进行审核且运行有效的质量管理体系； COP1产品和服务要求（销售部）；COP2产品和过程设计和开发（研发部）；COP3产品生产（生产部）；CO4产品交付管理（销售部）；COP5顾客服务（质保部）；SP2监视和测量资源管理（质保部）；SP5EPPPS管理（采购部）；SP6全面生产维护（工程部）；SP7工装管理（工程部）；SP8防护管理（物流部）；SP9产品放行管理（质保部，生产部）；MP4管理评审（质保部） 外部顾客 2、责任部门对内部审核开出的不符合项按《纠正与预防措施控制程序》进行改进的有效的纠正和预防措施； 3、因纠正/预防措施采取的有效的改进措施、新建/修改/更新的文件/资料/记录； 4、内部审核有关的文件/资料/信息/记录： ①、年度内部审核计划；内部/过程/产品审核实施计划；内部/过程/产品审核员合格名录；内部/过程/产品审核检查表；首次会议/末次会议签到表；审核不合格报告单；内部/过程/产品审核总结报告等。 SP4文件和知识管理（人事部） ②、内部/过程/产品审核过程绩效趋势分析结果。 MP2监视、测量、分析和评价管理（人事