第一节公司治理、内部控制与合规管理2.pptVIP

第一节;证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理;（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险。 （6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告。 （7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。 ;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;（3）合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。 ;证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求 ;证券公司跨墙人员基本行为规范;证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法 ;;;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求 ;;证券公司反洗钱保密要求;应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施