客户审核管理办法.doc

XXX有限公司 文件编号 QCD-WI-S1062 版 本 A0 类别 客户审核管理办法 生效日期 20XX-3-06 工作文件 页 次 Page PAGE 1 of NUMPAGES 5 客户审核管理办法 制定部门 制 定 / 日 期 审核 / 日 期 批准 / 日 期 品管部 文 件 发 行 栏 □采购部 □PMC部 □工程部 □固态成型部 □液态成型部 □加工部 □PIE部 □品管部 □物管部 □人力资源部 □设计开发部 □工模部 □体系管理部 □AP中心　 □管理者代表 □总经理 修 改 履 历 序号 章节 版 次 制定或修改內容 日 期 1 全部 A0 新版制定 1.0 目的 为了使我公司客户或其委托认证机构审核工作流程更畅顺，职责更清晰，同时验证公司管理体系的有效性，达到体系推行持续改进，保证客户或其委托认证机构审核的正常实施。 2.0 适用范围 适用于与我司有直接交易往来的客户或其委托认证机构对本公司所有管理体系所作的现场审核。 3.0 工作职责 3.1品管部、体系部 3.1.1?负责客户或其委托认证机构审核的总体协调； 3.1.2?组织和策划客户或其委托认证机构审核的准备、实施及后续跟进； 3.1.3?组织和协调现场审核的陪同； 3.1.4?负责客户或其委托认证机构审核结果的通报； 3.1.5?负责审核不符合项的分解及纠正和预防措施的跟进； 3.1.6?审核信息、报告和纠正和预防措施报告的的保存。 3.2市场业务部 3.2.1?收集和整理客户或其委托认证机构审核信息，及时准确通知品管部； 3.2.2?负责接收客户或其委托认证机构审核检查表； 3.2.3?配合品管部完成审核前的准备、审核后的跟进； 3.2.4?涉及本部门的文件、记录等材料的准备； 3.2.5?协助现场审核的陪同。 3.3相关部门 3.3.1?人力资源部负责做好客户或其委托认证机构接送、食宿等后勤安排，以及会议室布置，欢迎牌、水果和茶水等的准备和提供工作； 3.3.2?生产部负责做好审厂前的厂容厂貌整理工作，搞好现场6S管理； 3.3.3?生产部、技术部、采购部、人力资源部、PMC部、物管部等相关部门做好客户或其委托认证机构审核前期的相关资料的准备工作； 3.3.4?协助客户或其委托认证机构现场审核陪同，接受现场审核，提供相关证据； 3.3.5?负责不符合项纠正措施的填写和整改完成。 4.0 名词解释 无。 5.0 管理细则 5.1?客户或其委托认证机构审核信息的接收 5.1.1?市场业务部业务人员接收到客户或其委托认证机构审核信息后，应及时同客户或其委托认证机构确认审核的日期、审核范围、审核员人数等，索取审核清单、现场评估表和审核日程表（必要时）。 5.1.2?市场业务部业务人员发起邮件或《客户审核联络单》，必要时附上客户或其委托认证机构现场评估表和审核日程表，经部门负责人确认后通知到品管部。 邮件或《客户审核联络单》中应包括但不限于下列信息： 来访人数、姓名职务、客户或其委托认证机构简介、审核类型、审核目的等。 5.2?客户或其委托认证机构审核的准备 5.2.1?品管部根据业务人员的邮件或《客户审核联络单》的信息组织召开审核准备会议，对相关审核内容进行分配，明确审核各项目的责任部门和责任人，确定内部预审方案。审核会议还应确定正式审核时各阶段的陪同人员。 5.2.2?审核相关部门应根据准备会议决议和分工，做好自查、互查和整改工作。如有问题，应及时与品管部沟通。 5.3?客户或其委托认证机构审核现场审核 5.3.1?客户或其委托认证机构审核原则上按顾客提供的日程表进行，如有变更，品管部应在首次会议开始前与审核员沟通并确认。 5.3.2?审核中，除指定陪审人员外，被审部门须安排熟悉业务的员工做好审核场所引导、证据和记录取得等辅助工作。 5.3.3?确定的审核陪同人员参与审核陪同，特殊原因不能参加的，须及时通知品管部。 5.3.4?对于审核中任何有异议的项目，相关部门均应在末次会议结束前向审核员提出并给出合理解释或出具相关证据。对于末次会议确认的任何不符合项、观察项和改进项，相关部门均须分析不符合原因，制定纠正和预防措施，并加以及时改正。 5.4?客户或其委托认证机构审核跟进 5.4.1?品管部依据客户或其委托认证机构现场审核结论或审核员提供的书面审核结论填写《CAR》（Corrective?Action?Request 纠正措施要求单），《CAR》相关的责任部门需合理分析不合原因，制定切实可行的纠正和预防措施。并使《CAR》的纠正和预防措施得到有效执行。 5.4.2?品管部对开列的《CAR》进