苏州科达：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：苏州科达 股票代码：603660 苏州科达科技股份有限公司 （Suzhou Keda Technology Co.,Ltd ） （注册地址：江苏省苏州市高新区金山路131 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人暨主承销商 （西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号 君泰国际B 栋一层3 号） 公告时间：2016 年11 月30 日 上市公告书 特别提示 本公司股票将于2016 年12 月1 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者：应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要提示 苏州科达科技股份有限公司（以下简称“苏州科达”、“公司”、“本公司” 或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准 确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中 的相同。 二、本次发行前，公司及公司控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员以及各中介机构的承诺事项 （一）股份限售安排和自愿锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人陈冬根，股东苏州邻致投资管理有限公司 （以 下简称 “苏州邻致”）、苏州致友投资管理有限公司 （以下简称 “苏州致友”） 上市公告书 承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份，也不由发行人收购其持有的股份。 本公司股东王超、朱风涌、周圣强、魏治兵、钱建忠、骆红虞、范建根、徐 韻、吴英男、秦志民、赵维、罗明净、晋兆龙、殷建仁、汪雄、茆先祥、朱海燕、 张敬迅承诺：自股票上市之日起三十六月内，不转让或者委托他人管理其于2012 年7 月20 日自实际控制人陈冬根处受让的股份，也不由发行人收购该部分股份， 以上股份共419.60 万股，占公司总股本的 2.0980%；除上述股份外，其余股份 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。 股东苏州蓝壹创业投资有限公司 （以下简称 “蓝壹创投”）、苏州蓝贰创业 投资有限公司 （以下简称 “蓝贰创投”）、苏州高锦创业投资有限公司 （以下简 称 “高锦创投”）、陈卫东、薛江屏、傅林男、陈晓华、秦长钦、高翔、余方标、 徐幼杰、陆武民、殷华、费生根、姜浙军、张建男、曹慰敏、吴金荣、窦建华、 汪福明、朱文明、顾华、王林娣、胡建新、李东华、华玉良、曹国亮、杨宏奎、 陆东强承诺将按照《公司法》的要求，其持有的本公司股份自公司股票在证券交 易所上市交易之日起一年内不进行转让。 担任公司董事、高级管理人员的陈冬根、陈卫东、余方标、钱建忠、王超、 朱风涌承诺：在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百 分之二十五；在离职后6 个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份。 担任公司董事、高级管理人员的陈冬根、陈卫东、余方标、钱建忠、王超、 朱风涌承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价； 公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。承诺人不因其职