瑞特股份：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书.PDFVIP

常熟瑞特电气股份有限公司 Changshu Ruite Electric Co.,Ltd （常熟市虞山镇高新技术产业园青岛路2 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 上市公告书 保荐人（主承销商） （上海市广东路689 号） 特别提示 本公司股票将于2017 年1 月25 在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素。在新股上市初期切忌 盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 2 第一节 重要声明与提示 常熟瑞特电气股份有限公司 （以下简称“瑞特股份”、“发行人”、“公 司”或“本公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高 的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点， 投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公 司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表 明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（网址 ）的本公司招股说明书全文。 本公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公开 发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、避免同业竞争的承诺 为了避免同业竞争，更好地维护中小股东的利益，本公司控股股东及实际控 制人龚瑞良出具了 《避免同业竞争的承诺函》，承诺： 1、截至本承诺函出具之日，本人未投资于任何与瑞特股份存在相同或类似 业务的公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为他人经营与瑞特股份相同或 类似的业务；本人与瑞特股份不存在同业竞争。今后本人或本人届时控股或实际 控制的公司也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导 致与瑞特股份主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与瑞特 股份产品相同或相似的产品。 3 2 、若瑞特股份认为本人或本人控股或实际控制的公司从事了对瑞特股份的 业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的 公司转让或终止该等业务。若瑞特股份提出受让请求，本人将无条件按公允价格 和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务 优先转让给瑞特股份。 3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与瑞特股份产 生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知瑞特股份并尽力促成该等业务 机会按照瑞特股份能够接受的合理条款和条件首先提供给瑞特股份。 4 、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响瑞特股 份正常经营的行为。 5、如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致瑞特股份遭受 损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。 二、有关股份锁定的承诺 1、发行人实际控制人龚瑞良及其控制的股东苏州瑞特投资有限公司，苏州 开瑞投资企业（有限合伙），以及关联股东俞秋华承诺“自发行人股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司、本人已直接或间 接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。” 2 、发行人股东常州市中科江南股权投资中心（有限合伙）、苏州国发融富创 业投资企业（有限合伙）、苏州国发建富创业投资企业（有限合伙）、无锡国联浚 源创业投资中心（有限合伙）、王华以及间接持有公司股份的股东沈孟良、谢晓 明、杨建东、赵振江、秦钢华、施晓英承诺“自发行人股票上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理本次发行前