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2020年11月金融市场基础知识模拟题及答案8 1).下列关于国家股的说法错误的是()。 A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B.国有股权可由国家授权投资的机构持有 C.国家股是国有股权的一个组成部分 D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 正确答案：A 答案解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 2).有面值股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记 载的金额也称为()。 A.股票价值 B.股票面值 C.票面价值 D.票面金额 正确答案：BCD 答案解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票， 这一记载的金额也称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面 值”。 3).为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。() 正确答案：错 答案解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资 产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 4).上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、 赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场 外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。() 正确答案：错 答案解析：上市开放式基金是一种可以同时在场外市场进行基金 份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管 机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运 方式。 5).股票价格指数的编制步骤包括()。 A.选定某基期并计算基期平均股价或市值 B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正 C.选择样本股 D.指数化 正确答案：ABCD 答案解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定 某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平 均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。 6).风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。() 正确答案：对 答案解析：风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。 7).封闭式基金的固定存续期通常()。 A.无固定期限 B.在5年以上 C.在15年以上 D.在半年以上 正确答案：B 答案解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般 为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当 延长期限。 8).下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是()。 A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间 内或未来某时点上的现金流 B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏 C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳 定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因 D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统 故障、控制失灵而造成损失的可能性 正确答案：D 答案解析：D项，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控 制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的运作风险。结算风险是指 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。 9).关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有()。 A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价 格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外 尚未转股的可转换公司债券 B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价 格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外 尚未转股的可转换公司债券 C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到 一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债 卖给发行人的行为 D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到 一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债 卖给发行人的行为 正确答案：AD 答案解析：赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎 回行为和回售行为发生的具体市场条件。 10).封闭式基金的固定存续期通常()。 A.无固定期限 B.在5年以上 C.在15年以上