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股权激励制度 xxx股份有限公司 管 理 文 件 文件编号 RF-G/MA0xx 版 本 号 4.0 修 改 码 0 分 发 号 标题 股权激励制度 编 制 审 核 批 准 发布日期 更 改 记 录 序号 修订条款 标记 更 改 内 容 更 改 人 日期 有限公司 现行版本 4.0 修改码 0 标题 股权激励制度 文件编号 页 码 PAGE 3/3 1、目的 对公司核心管理人员和核心专业人员进行股权激励，以达到： 1）促进员工与公司共同发展； 2）提升经营业绩； 3）约束和规范短期行为； 4）吸引和留住优秀人才； 5）让员工分享企业发展带来的收益； 6）奖励对公司有突出贡献的人员。 2、范围 适用于在公司正式上市前，对工作年限满1年经过考评的以下人员进行股权激励： 1）集团董监事、总经理、副总经理和总经理助理； 2）子公司高管、集团部门负责人； 3）子公司部门经理； 4）绩效卓越或做出突出贡献的员工； 5）公司发展特别需要的人才； 6）董事会批准的的其他有必要激励的人员。 3、职责 3.1股权激励制度和激励计划由集团办公室起草、董事会审核、股东大会批准。 3.2股权激励考评方案由集团办公室起草、董事会批准。 3.2股权激励的日常管理由集团办公室负责。 4、工作程序 4.1股权激励模式 公司大股东投资注册投资公司，持有公司股份作为激励股份来源。公司根据“股权激励计划”将激励股份在不同阶段、分批次授予经过考评的激励对象。 公司与激励对象签订“股权激励协议”，激励对象缴纳股权转让金后进入锁定期。锁定期满，激励对象与投资公司股东签订股权转让协议，激励股份转换为投资公司注册股。 公司正式上市前，激励股份只享受增值，不进行分红。 4.2股权激励计划及考评 4.2.1每年12月，董事会根据次年的经营目标，提出年度股权总额报股东会批准，同时制定考评方案。 4.2.2股权激励结果的考核评定 次年2月内，集团办公室按“股权激励考评表”进行考评，并将考评结果经人事主管领导和集团总经理审核后，提交董事会审定。 4.3激励股份的授予 根据股东会批准的股权激励总额和董事会批准的股权激励考评结果，集团办组织激励对象完善授予手续，并要求激励对象在规定时间内支付股权购买金。授予手续包含但不局限于以下方面： 1）股权激励协议书； 2）竞业禁止协议； 3）保密协议； 4）承诺书。 4.4激励股份的价格 首次激励股份的价格，按会计师事务所2011年度审计报告的每股净资产价格，采取购买10股送2股的方式授予激励对象。 以后激励股份的价格，按考核期上一年度审计报告的每股净资产价格。 4.5转注册股 激励对象支付股权购买金后进入等待期，等待期为一年，等待期内不可以转让。等待期满，激励对象与投资公司大股东签订“股权转让协议”，到工商局办理股权变更手续，激励股份成为注册股。 4.6退出机制 4.7.1激励对象离职，必须退出激励股份。 4.7.2等待期内退出，激励对象与投资公司大股东签订激励股份回购协议，回购价格按购买价，协议签订后一年期满时支付，给予12%的资金利息。 4.7.3转注册后退出，激励对象与投资公司大股东签订“股权转让协议”，投资公司大股东按股权转让上年度公司每股净资产价格回购，一年期满时支付股权转让款项。 4.7.4退出激励股份增值时产生的税费由激励对象承担。 4.7.5如公司2016年6月仍未上市，激励对象提出，投资公司大股东应回购激励对象股份，回购价格按股权转让上年度公司每股净资产，回购款协议签订后一年内支付。 4.8其它 4.8.1股权激励不影响公司因发展需要做出注册资本调整、合并、分立、资产出售或购买、吸收以及其它合法行为。 4.8.2股权激励不构成公司对激励对象的聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司与激励对象的聘用关系按劳动合同执行。 5、相关/支持性文件 RF-G/MC013 《绩效管理制度》 RF-G/MC014 《薪酬管理制度》 6、记录 RF-G/MA0xx-R001 “股权激励考核表” RF-G/MA0xx-R002 “股权激励协议书” RF-G/MA0xx-R003 “保密协议书” RF-G/MA0xx-R004 “竞业禁止协议书” RF-G/MA0xx-R005 “承诺书” 股权激励考核表 编号： 序号： 考核对象 任职岗位 考核周期 所在部门 序号 考核项目 考核标准