某科技公司ISO14001内审员培训.ppt

5）审核的方案和程序应包括： a)待审核的活动与区域； b)审核的频次； c)管理与实施的职责； d)审核结果的通报； e)审核员的资格； f)审核方法。 6）审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施，无论哪种情况，审核员都必须公正、客观。 第三十一页，共八十八页。 4.6 管理评审 1）应用文件明确管理层评审。 2）应收集为实施管理评审所需的必要的信息。 3）为了保持EMS的持续改进、适用和有效，从而取得良好的环境业绩，最高管理者应定期对EMS进行评审和评价。 4）管理者进行的评审，应对照EMS审核结果、外部情况的变化、对持续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMS要素。 5）评审范围应当全面，但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所有要素，同时评审过程可延续一段时期。 6）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。 第三十二页，共八十八页。 7）管理評審的輸入應包括: a)外部審核和符合性的評價的結果 b)外部相關方的交流、包括投訴 c)組織的環境表現 (行為) d)目標指標實現范圍 e)糾正預防措施的狀況 f)以住管理評審的后續措施 g)外界條件的變化,包括有關法律要求 h)持續改進的建議 管理評審的輸出應包括為實現持續改進而做出的,和環境方針、目標以及其他 環境管理體系要素的修改有關決定和行動. 8）为采取必要对策，应将评审结果、结论或建议形成文件。 第三十三页，共八十八页。 管理评审 4.2 环境方针 4.3.3 目标、指标與方案 4.3.2 法律与其他要求 4.3.1 环境因素 4.4.4 文件 4.4.5文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.4.1 資源、作用、职责和權限 4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流 4.5.2 符合性評價 4.5.1 监测和测量 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核 4.5.3 不符合、纠正与预防措施 4.5.4記錄控制 第三十四页，共八十八页。 第一节 内部环境管理体系审核的目的和范围 一、内部环境管理体系审核的目的 内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合ISO14001标准和相关的法律、法规和其他要求，是否按体系文件的要求实施，运行是否有效，以达到改进组织的环境管理体系和预防污染。组织应实施以下事项： 1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件等)，判断受审核部门的环境管理体系的符合性； 2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持； 3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确； 4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。 第三章 內部環境管理體系審核概論 第三十五页，共八十八页。 二、内部环境管理体系审核的范围 首先确认环境管理体系所覆盖的范围，将这一覆盖范围视为审核对 象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分 为： 1、业务方面 a) 明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。 第三十六页，共八十八页。 2、现场方面 a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况下，作为一个审核的条件为： ● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场： ①有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持， ②环境方针适用于所有现场， ③体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。 第三十七页，共八十八页。 b) 临时性现场： 如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查。 c) 无特定现场的登记对象： 如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的部分现场进行审核。 第三十八页，共八十八页。 3、管理方面 a) 申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确； b) 在设