银行法律风险评估报告.docVIP

关于2021年法律风险内在风险水平和风险控制状况的评估报告 现将我行法律风险内在风险水平和风险控制状况自评估如下： 一、内设机构方面 我行机构内部设有法律部门，为总行法律与合规部，负责全行合同、制度合法合规性审查、法律咨询、非授信类诉讼案件管理、法制宣传教育等法律事务。 二、机构有关在寻求外部意见之前会签内部法律部门的政策规定方面 我行建立了专门的合同、制度审查机制，印发了《*京银行合同管理办法》,对外签订的合同、文本除属于固定合同外，均需经过合同审查后方可对外出具或签订，在寻求外部意见之前具有会签内部法律部门的政策规定。 2021年法律与合规部积极履行合同、制度法律审查工作，对全行各业务条线合同、制度进行法律合规性审查，揭示风险、督促整改，全年共审结合同文本1391份，共审结制度176份。 佐证材料详见附件：*京银行2021年在寻求外部意见之前会签内部法律部门的政策规定。 三、机构在内部法律部门介入新产品开发和相关文件准备的政策规定方面 我行在新产品开发和相关文件准备时有邀请法律合规部门出具法律意见，法律合规部门出席相关会议并提出法律意见和要求，同时新产品规章制度应经法规审查通过后方可正式印发，新产品合同文本应经法律部门审查通过后方可对外出具或签订，新产品开发和相关文件准备时均有吸收法律合规部门意见，新产品的法律文件和法律文件均有效执行。 佐证材料