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风险管理制度 1、 目的 为增强企业安全生产风险管理， 规范安全生产风险辨别、 评估与 管控工作，防备和截止安全生产事故。 2、合用范围 合用于企业安全生产风险辨别、评估与管控工作。 3、职责 企业主要负责人对企业风险管控工作全面负责，主要职责包含：组织 成立健全风险管控规章制度， 组织拟订安全生产风险管控教育和培训 计划，保证风险管控经费投入，展开安全生产风险管控敦促检查，并 按期展开“重要风险”管控举措落真相况监察检查，组织拟订风险事 件应急方案或举措，实时、照实上报安全生产风险事件。 安全质量部对企业风险管控工作详细负责，主要职责包含：成立 健全风险管控规章制度， 拟订安全生产风险管控教育和培训计划并组 织实行，拟订风险管控经费使用计划并监察实行， 履行风险管控监察 检查，监察落实“重要风险”管控举措，拟订风险事件应急方案或举措 并监察实行，实时、照实上报安全生产风险事件，按期展开风险管 控工作总结和改良建议。 企业的业务部门对本单位的风险管控详细负责， 职责包含：落实风险 管控规章制度，拟订并落实风险管控举措，实时、照实上报安全生产风 险事件，参加安全生产风险管控教育和培训， 按期或不按期向安全管 理部门进行风险管控工作报告和改良建议。 企业基层单位实行详细风险管控， 职责包含：落实风险管控规章制度， 展开风险监测预警、警告见告、风险降低等风险管控工作，展开风险 事件发生后的应急处理工作， 参加安全生产风险管控教育和培训， 按 期或不按期向业务管理部门进行工作报告和改良建议。 4、风险辨别 确立辨别范围 企业依据业务经营范围， 综合考虑不一样业务范围风险事件发生 的独立性，以及历史风险事件发生状况， 研究确立一个或以上风险辨 别范围。 区分作业单元 依照风险管理需求“独立性”原则，依据业务范围、生产地区、 管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元区分，并成立作业单 元清单。 确立风险事件 针对不一样作业单元， 联合平时安全生产管理实质，综合考虑历 史风险事件发生状况，研究确立各作业单元可能发生的风险事件。 风险事件剖析表见附表 1。 剖析致险因素 针对不一样作业单元， 依照人、设备设备（含货物或物料）、环境、 管理四因素进行主要致险因素剖析。致险因素剖析表见附表 2。 编制风险辨别手册 针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节， 依照有关法例 标准和本规范有关要求，编制风险辨别手册，明确风险辨别范围、区 作业单元、确立风险事件、剖析致险因素。 5、风险评估 风险评估指标系统确立 风险等级主要由风险事件发生的可能性（ L ）、结果严重程度 (C) 决 定。 指标系统分级标准 （1 ） 可能性指标分级标准 可能性一致区分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低 、极 低。可能性判断标准表见附表 3 。 （2 ） 结果严重程度分级标准 结果严重程度一致区分为四个级别，特别严重、严重、较严重、 不严重。 结果严重程度判断标准表见附表 4 、 结果严重程度等级取值表见附表 5 。 指标系统确立方法 （1 ） 可能性指标确立方法 针对不一样作业单元， 收集生产经营单位最近几年来突发事件发 生状况频率数据，并依据最新辨别到的主要致险因素，联合行业实践经 验，进行风险事件发生可能性评论， 并经过可能性判断标准， 进行突 发事件发生可能性评分。 （2 ）结果严重程度指标确立方法 针对不一样作业单元， 剖析风险事件发生后， 可能造成的最大人 员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参照历史上近似事件结 果损失，依据结果严重程度判断标准，进行结果严重程度指标评分。 风险等级评估标准 安全生产风险等级 (D) 由高到低一致区分为四级：重要、较大、一 般、较小。风险等级大小 (D) 由风险事件发生的可能性 (L)、结果严重程 度 (C) 两个指标决定。 D= L* C； 风险等级取值区间表见附表 6 。 整体风险评估标准 依据宏观管理需要，联合历史风险管理经验，进行地区（领域） 范围不一样样级风险数目阈值设置。当地区（领域）范围内某一等级 的风险数目处于阈值范围内，则以为地区（领域）整