广州局查处通标公司不如实申报案.pptxVIP

2016年进出口检验鉴定机构行政处罚案例分析 ——通标SGS广州分公司不如实提交年度报告案 广东广州检验检疫局 2016年11月第一部分案件背景以及案情 第二部分 办案体会 以及思考近两年，质检总局均部署针对进出口商品检验鉴定业务的工作质量检查和违法违规行为调查，即“双查行动”。2016年，质检总局印发了《质检总局关于改革进出口商品检验鉴定业务管理的通知》（国质检检函〔2016〕112号），要求各分支局加强检验鉴定机构的日常监管工作，并开展2016年的“双查行动”。180号令规定 进出口商品检验鉴定机构应当在每年５月３０日前如实向所在地直属检验检疫局提供上一年度的业务报告、财务报告、年审报告等资料。报送的资料应当真实、完整、准确。案件背景SGS集团是全球领先的检验、鉴定、测试和认证机构，服务网络遍及全球。号称是全球公认的质量和诚信基准。SGS通标标准技术服务有限公司是SGS集团和隶属于原国家质量技术监督局的中国标准技术开发公司共同于1991年成立。2016年6月，广州局对进出口商品检验鉴定机构通标广州分公司（即SGS 公司）进行“双查”及工作质量例行检查。具体案情查案过程广东局部署的 “双查”工作广州局例行检查工作广州局派出认证监管处两名工作人员和鉴定办三名工作人员组成出联合检查组，认证监管处主要负责出口商品检验“双查”工作，鉴定办负责口岸鉴定“双查”工作，认证监管处同时负责全方位、全要素的例行检查工作，重点检查投诉、内外审不符合项和管理评审等方面。问题导向，突出重点充分运用国外退货系统、国外通报召回、12306投诉平台以及其它举报投诉系统收集监管线索重点检查客诉、索赔以及质监、环保等其它政府监管部门检查报告和CNAS、ISO等外审报告，内审、管理评审不符合项等内容，突出问题导向，提高检查效率。通标公司刻意隐瞒索赔事实2015、2016年度报告书2016年5月份的专项自查报告双查现场问询进出口商品检验机构年度工作报告书因检验失误导致客户投诉和对客户赔偿情况报告：无此情况管理评审报告出线索检查组提出要看管理评审报告和内审报告，不得已，质量管理部门人员从自己电脑中调出了管理评审报告，其中第十条“客诉及索赔情况 ”里显示“2015年GZTC共有18投诉和1宗索赔”。纠正预防措施表第六项较详细地显示出该宗索赔事件情况。 管理评审记录2015年GZTC共有18投诉和1宗索赔 检查时发现：该公司于2014至2015年间发生了一起因检验失误索赔30万美元的事件，而该公司在2015年和2016年年度报告以及在现场检查时都未按规定上报。 与上级及时沟通 因为索赔金额高达30万美元，检查组打电话请示如何处理，当时广州局就请示了广东局检管处主管科室，指示先保存证据，在例行检查表“是否存在重大检验失误”一项打勾并让企业代表签名，但企业不承认是检验失误并拒绝签名，同时拒绝提供进一步的证据材料。领导高度重视广东、广州两局高度重视，广东局检管处、广州局领导指示：一定要严查，通过此案体现对进出口检验鉴定机构监管的成效。广东局组织案情研讨广东局检管处主持，邀请广东局稽查处、法制处、技术中心、广州局法制处、广州局认证处召开案情研讨会，做足准备工作违法违规定性（虚假报告还是检验失误，是否重大失误，涉及的违法条款，处罚方式等）取证内容及方式初见成效第二次现场检查效果显著，经过政策法规和技术的充分交流，企业承认了检验失误和不如实申报的结论，检查组收集了部分证据材料。广东局检管处再次主持召开了案情研讨会，对违法行为定性、处罚种类、罚款金额等细节进行了研讨。 技术人员承认：2014年4月，SGS接受了江门一客户一批出口欧洲双边多士炉的委托检验，其经检验发现，该产品如只使用一边在插上电后另一边的发热丝会处于带电的情况，根据标准要求，产品插上电后另一边的发热丝应处于全极断开，即不允许带电，SGS的工程师随后通知客户进行整改。客户整改后并重新提交了样品和相关文件，工程师发现该产品整改后仍然不符合标准要求，但考虑到产品出货期紧迫及挽留客户等商业性利益等方面考虑就出具了符合标准的证书。该产品在国外上市后，有消费者因触电而进行投诉，国外买家委托欧洲另一第三方机构进行检测，结果为不满足标准要求，导致该客户即出口商从欧洲市场上召回约近两万台此产品，为此该客户向该公司索赔30万美元，最终该公司同意提供价值30万美元的测试认证检验服务作为赔偿。双边多士炉产品线路设计商谈退货及赔偿的往来邮件 检测报告检测报告和证书2014-05-302014-04-15笔录过程中的交锋请企业上门进行笔录，企业华南区总经理带着通标中国负责全国质量管理的专员和质量管理部负责人（疑似法律人士）前来，笔录过程中对检验失误和不如实申报分别进行了比较激烈地辩解，经辩论，企业承认辩解不是为了推翻结论，而是为了从轻处罚。调