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证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点汇总！ 第一节金融市场概述 1.金融市场的概念 2.金融市场的分类 3.金融市场的功能 4.直接融资与间接融资的概念、特点和分类 第二节世界金融市场 1.英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监 管特征。 第二章：中国的金融体系与多层次资本市场 第一节中国的金融体系 1.“一委一行两会”的职责 2.货币政策的概念、措施及目标 3.货币政策工具的概念及作用原理 第二节中国的多层次资本市场 1.资本市场的分层特性及其内在逻辑 2.中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义 第三章：证券市场主体 第一节证券发行人 1.证券市场融资活动的概念、方式及特征 2.金融机构直接融资的特点 3.证券发行人的概念和分类 第二节证券投资者 1.证券市场投资者的概念、特点及分类 2.机构投资者的概念、特点及分类 3.金融机构类投资者的概念、特点及分类 4.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点 5.基金类投资者的概念、特点及分类 6.个人投资者的概念 第三节证券中介机构 1.证券公司的定义 2.我国证券公司的监管制度及具体要求 3.证券公司主要业务的种类及内容 4.我国证券金融公司的定位及业务 5.对证券金融公司从事转融通业务的管理 第四节自律性组织 1.证券交易所的定义、特征及主要职能 2.证券交易所的组织形式 3.我国证券交易所的发展历程 4.证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理； 第五节证券监管机构 1.我国的证券市场的监管体系 2.国务院证券监督管理机构及其组成； 第四章：股票 第一节股票概述 1.股票的定义、性质和特征 2.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念 3.普通股股东的权利和义务 4.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、 顺序 5.优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较 第二节股票发行 1.审批制、核准制、注册制的概念与特征 2.保荐制度、承销制度的概念 3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特 别规定、增发的特别规定 4.股票退市制度。 第三节股票交易 1.证券交易原则和交易规则 2.证券账户的种类 3.开立证券账户的基本原则和要求 4.委托指令的基本类别 5.证券交易的竞价原则和竞价方式 6.涨跌幅限制等市场稳定机 第四节股票估值 1.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系 2.货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念 3.影响股票投资价值的因素 第五章：债券 第一节债券概述 1.债券的定义、票面要素、特征、分类 2.政府债券的定义、性质和特征 3.中央政府债券的分类 4.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类 5.国际债券的定义、特征和分类 6.外国债券和欧洲债券的概念、特点 7.资产证券化的定义与分类 第二节债券发行 1.我国国债的发行方式 2.我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不 得再次发行的情形 3.证券公司债券的上市与交易的制度安排。 第三节债券交易 1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念 2.债券报价的主要方式 第四节债券估值 1.债券估值的基本原理 2.影响债券价值的基本因素 3.零息债券、附息债券、累息债券的估值定价 第六章：证券投资基金 第一节证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点 2.基金与股票、债券的区别 3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与 区别 4.交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特