证券市场基本法律法规.pdfVIP

第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场法律法规体系 证券市场法律法规体系的主要层级 4个层级 制定者 内容 法律 人大或常委 XX法 行政法规 国务院 XX条例、《证券、期货投资咨询管理暂行办 法》 部门规章及规范性文 证监会 XX办法、《证券市场禁入规定》 件 证交所、证券业协会、 XX规则、XX准则、XX指南 中国证券登记结算有限 公司 证券业监管法律体系 基本法律法规 行业规章 公司法、证券法、《证券公司监督管理 部门规章、规范性文件、行业自律规则 条例》 第二节 公司法 股份有限公司 有限责任公司 设立方式 发起和募集 只能发起 虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发 虚报注册资本 设立前（登 起人、股东） 提交虚假材料或 记） 欺诈手段隐瞒重 5万 50 万 要事实 情节严重 撤销公司登记或吊销营业执照 没收违法所得，并处违法 登记中 资产评估、验资 提供虚假材料 所得1倍5 倍罚款 或验证的机构 过失重大遗漏 情节较重，处所得收入1 倍-5倍罚款 可停业、吊销直接责任人 员的资格证书，吊销营业 执照 评估结果、验资或验证证 除没过错外，在不实的金 明不实 额范围内承担责任 该登记的不登记，不登记 公司登记机关 行政处分 的给登记 强令该登记的不登记，不