内部组织结构管理及业务管理.pptVIP

15 投资管理流程总览 投资决策 投资可行性分析 子公司设立 子公司董事、监事派出人员任命 子公司高级管理人员评价 子公司增资、减资 子公司上市 控股公司战略管理 控股公司日常管理 证券投资实施 外聘中介机构/专家 召开董事会 召开股东大会 分红派息 投资者关系管理 投资者来访接待 信息公开发布 关键绩效指标： 投资收益率 投资收益增长率 投资回收周期 第五十一页，共七十页。 15 投资管理主要控制目标及控制点 主要控制目标 第一节 投资决策 确保公司投资决策符合公司总体投资规划 确保投资项目的市场、资金和技术可行性分析具有充分的客观性，以控制投资决策风险 确保投资项目小组由合适的人选组成，并落实项目经理的责任 确保投资项目的计划性和可行性，并保证资金的合理运用和良好回报 第二节 投资子公司管理 确保子公司合作方选择的合理性以保证子公司设立后的正常运转 确保投资管理部对于控股子公司重大决策和日常业务管理的有效监控 确保对于子公司高级管理人员进行全面、客观评价 通过可行性分析控制子公司增资的风险，确保公司对于子公司的增、减资决策经过慎重分析 降低子公司上市风险，确保子公司上市的可行性最大化 主要控制点 投资管理部总经理对外聘中介机构/专家申请理由进行审核，确定是否需要外聘专家 投资管理部总经理审核项目小组成员组成 投资管理部总经理审核项目资料的完整性、真实性、可靠性，并列举项目可能产生的风险以及风险管理方法 战略发展执行副总裁审阅项目主要风险的分析和控制状况 总裁审阅战略发展执行副总裁、投资管理部总经理和筹备小组商讨确定的合作方 子公司高级管理人员的奖惩方案必须经过子公司董事会讨论通过 依据权限范围分别由战略发展执行副总裁、总裁、董事会或股东大会审核子公司的增资、减资、清算等重大决策 子公司上市计划必须经过投资管理部总经理、战略发展执行副总裁、总经理办公会审批 第五十二页，共七十页。 15 投资管理主要控制目标及控制点（续） 主要控制目标 第三节 控股公司管理 确保公司战略规划对控股公司的发展战略的指导性 确保投资管理部对于控股公司的经营信息能够及时了解并作出评价和建议 确保对于子公司高级管理人员进行全面、客观评价 确保投资管理部对于子公司出现的问题能够作出及时反应 确保控股公司战略规划在日常经营管理过程中贯彻 第四节 证券投资实施 确保证券投资计划与公司的战略规划中的投资规划相一致 除特殊情况，确保证券投资资金与公司年度预算相符并保证投资资金的合理运用 确保证券投资的交易安全，并保证较好的投资收益 确保证券投资信息及时整理和反馈，对证券操作行为能够及时、有效的进行监控和调整 主要控制点 投资管理部总经理和战略发展执行副总裁审批控股公司细化战略规划和年度生产经营计划 投资管理部总经理和战略发展执行副总裁必须审批控股公司董事会文件 子公司财务总经理审批定期财务报告，对于认为有重大财务问题的，提交财务总监审批 投资管理部总经理审批控股公司经营评价及建议报告，对于有重大经营问题的提交公司战略发展执行副总裁审批 在权限范围内，投资管理部总经理审批自营投资决策报告和风险控制报告，如超出权限范围则由战略发展执行副总裁审批 在权限范围内，财务部总经理审批资金申请，如超出权限范围则由财务总监审批 证券投资调整方案及理由必须经过投资管理部总经理和战略发展执行副总裁审批 证券投资年报必须经过投资管理部总经理和战略发展执行副总裁审批 第五十三页，共七十页。 15 投资管理主要控制目标及控制点（续） 主要控制目标 第五节 聘请中介机构/专家 确保中介机构/专家的所提供的服务具有专业性 确保与中介机构/专家合作的保密性、公正性 确保聘请中介机构/专家费用支出的合理性 第六节 召开董事会 确保董事会的召开符合法定条件 确保董事会的召开有充分的准备，使得会议能够顺利召开、董事们决策有依据，有准备 确保董事会文件的起草、准备、签署均符合法定形式要件 确保董事独立、正确的意思表示，并为其表决负责 主要控制点 投资管理部总经理负责审批将要中介机构/专家提供的服务需求之说明 投资管理部总经理和战略发展执行副总裁审批中介机构/专家情况报告和中介机构/专家项目建议书和报价，如超过审批权限，递交公司董事长或子公司总经理审批 投资管理部总经理、战略发展执行副总裁审批聘请中介机构/专家合同，如超出权限范围交由公司董事长或子公司总经理审批 证券部会务组必须在会议召开10日前通知各位董事 证券部会务组统计出席会议的董事人数，必须确保与会董事占全体董事半数以上，才可以召开董事会 证券部会务组必须将董事会文件提案在会议召开前一周送交各位董事审阅，使得董事们事先对提案能够作较为充分的了解 各位董事对董事