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风险问卷调查有个两个特色： 一是将风险识别与风险评估同步进行，提高了工作效率； 二是充分利用迪博已有风险数据库，帮助企业快速识别所适用的风险，但同时也开放了新增特有风险的权限，并在填写指导中详细说明了如何识别新增风险，最终经过分析整理形成了有企业个性的风险数据库。 已有数据库 判断是否适用，可修改和补充 风险问卷调查表模板简介 风险问卷调查表工作程序—风险识别 风险问卷调查的工作程序可以分为4个阶段：风险识别阶段、制定评分标准、填写风险调查问卷、调查问卷的更新与维护。 风险识别阶段：通过对公司的战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险五大方面进行了评估，识别出公司所面临的风险。 在风险识别中，首先引用行业的固有风险，再根据对公司领导、各部门主管领导、关键岗位人员访谈来识别出公司特有风险，最后从战略、市场、运营、财务、法律五方面归类风险，并编制风险分类框架表。 风险分类框架 战略风险 市场风险 运营风险 财务风险 法律风险 二级风险 三级风险 二级风险 三级风险 二级风险 三级风险 二级风险 三级风险 二级风险 三级风险 二级风险 三级风险 战略管理风险 战略规划风险 竞争风险 竞争风险 生产管理风险 生产计划制定风险 销售管理风险 市场开发与销售策略制定风险 预算管理风险 预算编制风险 合规风险 合规风险 战略执行风险 汇利率风险 汇利率风险 生产过程管理风险 信用风险 预算执行风险 法律纠纷管理风险 法律纠纷管理风险 政策风险 政策风险 市场供求风险 市场供应风险 物流管理风险 配送风险 销售渠道管理风险 预算考核风险 合同管理风险 合同管理风险 产业结构风险 产业结构风险 市场需求风险 仓储管理风险 信息管理风险 保密与信息安全风险 资金安全风险 货币资金管理风险 知识产权风险 知识产权风险 产品规划风险 价格波动风险 价格波动风险 研发项目管理风险 研发项目决策风险 信息披露风险 担保风险 　 　 技术储备风险 品牌管理风险 品牌管理风险 研发项目实施与后评价风险 信息系统规划风险 应收应付款项管理风险 　 　 风险调查表工作程序—制定评分标准 风险发生的可能性和影响程度两个维度设计了明确的风险评估标准。 风险发生可能性：采用定性与定量相结合的方式，定性方式通过判断风险发生的频率来确定；定量方式参考了历史经验数据及管理层的风险偏好及承受度。 风险影响程度：从对公司经济价值的影响、人员健康安全、公司持续健康发展、企业形象四个维度分析。 风险调查表工作程序—制定评分标准 一级风险： 填写五类风险中所属于的风险。 二级风险： 对一级风险，按照其涉及的业务领域或业务流程划分的二级风险的名称。 三级风险： 按照其涉及的管理领域细分或者业务流程的细化而分解出的三级风险名称。 风险事件： 针对三级风险，提炼出的引发该项风险发生的不确定性事件。 是否适用： 风险评估部门首先需要对该风险类别及风险事件进行识别与确认，如果选择适用，则需要进行评分，如果选择不适用，则需要在后面输入不适用原因，如果选择适用但需修改，则需要在后面输入修改后的风险事件描述。 风险问卷调查表工作程序-填写问卷 1 2 3 5 4 XXXX风险评估问卷 一级风险 二级风险 三级风险 风险事件 是否适用 风险发生的可能性（1→5分 依次增大） 风险影响程度（1→5分 依次增大） “修改”后的描述或“不适用”的理由 主要管理部门 辅助管理部门 5 4 3 2 1 风险问卷调查表-举例 一级风险 财务风险 二级风险 资金风险、财务报告风险、预算管理风险…… 三级风险 银行账户管理风险、现金管理风险…… 风险事项 企业未定期清理银行账户以至于存在诸多冗余账户、企业新增银行账户未进行恰当的申请和审批程序以至于形成帐外银行账户…… 风险发生可能性：根据风险发生可能性的评分标准打分。 风险影响程度：根据风险发生可能性的评分标准打分。 “修改”后的描述或“不适用”的理由：风险事件描述适用但需要修改的在此栏填写；风险事件描述不适用的则填写不适用原因。 主要管理部门：填写该风险管控的主体责任部门。 辅助管理部门：填写为该风险管控提供协助及支持、配合的部门。 1 2 3 4 5 XXXX风险评估问卷 一级风险 二级风险 三级风险 风险事件 是否适用 风险发生的可能性（1→5分 依次增大） 风险影响程度（1→5分 依次增大） “修改”后的描述或“不适用”的理由 主要管理部门 辅助管理部门 5 4 3 2 1 * 风险问卷调查表工作程序-填写问卷 对于风险调查问卷的每一项填写方法，在表填写示例中均以批注的方式，详细说明了填写方法，确保在填写过程中的正确性。 风险问卷调查表填