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我国中小企业技术创新政策研究 　　【摘要】中小企业作为技术创新的重要主体之一，在技术创新领域正发挥着越来越重要的作用。我国供给侧政策工具以信息和教育为主。对间接金融手段的应用有限，法律法规执行性不强;政府采购是需求侧政策的主要抓手，中小企业占政府采购总额的比例是比较高的，但政府采购措施并未起到促进中小企业技术创新的作用。中小企业技术创新政策应通过职业教育体系的完善培育高技能人才，提高产品国际竞争力，助力产业结构调整;加强间接金融手段的使用，发挥市场作用筛选真正好的项目，提高资金安全性。 　　【关键词】中小企业政策工具技术创新 　　【中图分类号】c934【文献标识码】a 　　【doi】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.10.015 　　根据国家统计局数据，截至2016年末，全国中小企业共37.0万户，其主营业务收入、利润总额和从业人员占全部规模以上工业的比重分别达到62.7%、62.8%、66.8%，我国中小企业在国民经济发展中有着不可忽视的地位和作用，其发展状况对国民经济运行有着重要的影响。当前我国正处于经济结构调整的关键阶段，企业的技术创新是根本。而研究表明，中小企業是创新的主体，在研发强度、创新成果的贡献和创新效率上比大企业具有优势。并且小型企业更多地产生“根本性突破”“重大技术转变”等偏向于突破型的创新。中小企业人均完成的技术创新成果是大企业的两倍。但是与大企业相比，中小企业在创新过程中所面对的问题更多、更复杂，不论是资金、技术还是人才、管理经验，中小企业都处于相对劣势状态。 　　正是由于人们普遍意识到中小企业对技术创新的重要意义以及面临的诸多制约因素，各国政府，尤其是发达国家政府近年来积极致力于运用各种政策工具引导促进中小企业进行技术创新，取得了很好的效果。我国政府自1979年开始就陆续出台了与中小企业创新相关的政策措施，这些政策在激励引导其创新活动中起到了重要的作用。本文通过对政策工具理论的研究，收集和整理我国政府于1979～2015年间出台的与中小企业的技术创新有关的支持政策，借鉴rothwell（1985）的创新政策工具理论，分析我国中小企业技术创新政策工具的特点和分布情况，同时分析存在的问题，最后提出改进的建议。 　　政策工具理论 　　政策工具是达成政策目标的手段。政策工具理论的研究主要是围绕政策工具的分类和具体政策措施进行的。对于政策的分类，目前学者们尚没有达成一致的认识。本文通过文献调研，归纳总结出目前主要的五种分类方式，包括政府强制力（governmentalcoercion）[1]、政府提供物品与服务的水平[2]、政策目标（policyobjectives）[3]、使用权利的方式[4]以及对技术创新的影响[5]。 　　根据对技术创新产生影响的层面不同，技术创新政策工具分为供给侧政策工具、环境侧政策工具和需求侧政策工。[6]（1）供给侧政策工具侧重于为创新提供知识技术、人才、信息以及管理知识，主要体现政策对创新的推动力。主要包含公共事业、教育、科学技术和信息四个方面，它们通过影响企业能够得到的的技术知识与人才以及相关市场信息和管理技能，从而影响研发。在考虑影响技术创新的供给政策时，不容忽视的一点就是研发的外部经济、政治和法律环境。正是因为研发环境的复杂性，单纯的供给政策有时难以有效地推动创新的发展。（2）环境侧政策会影响到研发和市场两方面的经济、政治和法律环境，也就是说环境政策不但会影响技术创新的技术可行性也会影响其商业可行性。环境侧政策工具主要包括财务、税务、法律法规和策略性措施四个方面。环境政策是通过影响研发的资金来源以及国内市场环境（产业结构）这两大环境因素，而不是直接影响研发和市场，它们会间接对技术的供给和需求产生影响，最终影响技术创新。（3）需求侧政策工具注重刺激市场的出现或重构新的市场，通过政策来影响国际、国内需求，进而影响技术创新的商业可行性的政策。需求政策会降低企业创新的市场风险，拉动创新，主要表现为政策对创新的拉动力。需求政策工具可分为政府采购、公共服务、贸易和海外代理四个方面。同供给侧政策类似，需求政策也有直接影响国内国际市场或通过影响市场的宏观环境间接影响市场需求。与供给侧政策相同，需求侧政策也不是创新需求的全部影响因素，政府仍然要考虑国内、国际市场的经济、政治、法律环境，只有这两者相互利好才能真正拉动需求，提高商业可行性。 　　我国中小企业创新政策工具特点分析 　　本研究收集整理了我国政府于1979～2015年间发布的与中小企业相关的政策措施和法规共405条。我们将其中涉及到创新的248条政策作为分析样本。从总体上看，我国中小企业创新政策工具以环境型为主，占比为60%。