浅析如何有效防范金融系统工程项目建设中的职务犯罪.docVIP

浅析如何有效防范金融系统工程工程建立中的职务犯罪 摘 要 工程建立领域是发生商业贿赂、职务犯罪等腐败现象的高发区域，而金融系统因其网点众多、迁移频繁、装修改造更新周期短，具有基建工程多和投资金额大的特点，过去在这一领域出现的权钱交易等职务犯罪案件也占有较大的比例。在金融系统的工程工程建立中，我们如何来有效预防职务犯罪现象发生，值得大家去好好研究和深化讨论。  关键词 金融系统 工程工程建立 职务犯罪  工程建立领域是发生商业贿赂、职务犯罪等腐败现象的高发区域，据统计，全国检察机关查处的历年职务犯罪案件中，60%以上发生在工程建立领域，犯罪金额所占比例高达67.4%。金融系统因其网点众多、迁移频繁、装修改造更新周期短，具有基建工程多和投资金额大的特点，过去在这一领域出现的权钱交易等职务犯罪案件也占有较大的比例。近年来由于各级指导的重视，通过积极开展和集中治理商业贿赂活动，落实惩治和预防腐败体系规划，强化思想教育、制度建立、监视惩办等措施，特别是集中采购制度的推广和施行，发案率呈明显下降趋势。以笔者所在中国工商银行苏州分行为例，2022年工行股改上市后，根据工总行的经营转型战略指导思想，该行在对全行辖属机构网点进展科学选址调研、优化布局的根底上，近几年来通过购置、迁址、扩建、改造等方式不断加大投入，全面快速地施行了网点渠道优化建立，最近三年内总共装修改造了160多个营业网点，约投入建立资金4个亿左右，应该说是工程建立多、投入金额大，相应地预防工程建立中的道德风险和职务犯罪的任务也更重了。但该行通过积极推行集中采购方式，严格执行集中采购制度，不断创新采购工作机制，加强标准流程环节管理，在施行集中采购制度的八年多来，至今保持着工程建立工程零发案率，这一领域的预防职务犯罪工作获得了明显成效。  总结回忆该行近年来在工程建立工程集中采购管理上的一些做法，概括起来主要有以下四个方面：  一、以风险排查为先导，增强防范意识  从工程建立领域违法犯罪的主要形式来看，主要有工程发包中以权谋私现象、工程招投标过程中的舞弊现象、工程施工中偷工减料违规操作现象、工程材料设备采购中的回扣现象和工程款项拨付过程中的贿赂现象等。在工行苏州分行工程建立工程的集中采购工作中，从提出工程需求到开工验收结算前后共包含十多个环节，涉及使用部门、业务主管部门、审批部门、集中采购部门和监视部门等多个部门，因此在上述多个环节或部门都有可能存在潜在风险点：在集中采购流程环节，采购行为是否进入集中采购流程，如使用部门通过化整为零、分散采购等手段自行采购；在需求制订环节，因为需求是整个集中采购行为发生的前提；公开招标资格预审环节，如制定招标预审资格文件时，为个别施工企业或设备制造商量身订做；邀请招标推荐供给商环节，如推荐供给商数量较少或者推荐的供给商明显不在一个程度线上；采购结算执行环节，如强行要求施工单位向指定的材料或设备供给商采购，未经多方审核、审批，随意变更签证；签约和付款环节，如未按评审意见签署合同，擅自更改施工单位，不按进度付款、多付款或无理刁难拖延付款等。该行通过对风险点的排查，引起各个流程环节经办人员和负责人的重视，也为完善制度、加强管理打好根底。  二、以公开公正为原那么，形成制约机制  在工程工程的建立管理中，工行苏州分行根据有关法律、法规和工总行的制度规定，结合本行详细实际情况，实行了“五别离、三公开〞的管理体制。“五别离〞即使用部门、主管部门、审批部门、集中采购部门、监视部门互相别离。使用部门提出需求、负责验收；主管部门签署合同，负责现场施工管理；审批部门为该行财务审查委员会和集中采购审查委员会或其受权人，分别负责审批工程立项费用和专家评审意见；集中采购部门组织招标、制订规那么，但不得参与评审或投票；监视部门负责全程监视。“三公开〞即通过报纸媒体等公开征集评审工程设计、编标代理、施工单位、工程审计等年度入围供给商；在有关采购文件中公开招标工程邀请供给商产生方法和评标方法；所有工程工程一律委托中介代理单位实行招投标，公开工程工程评标过程和中标结果。通过“五别离、三公开〞，形成了部门与部门之间、人与人之间、甲方与乙方之间互相制约的关系，从机制上防范人为操纵的可能性，杜绝一个部门做到底，一个人说了算的现象。  三、以制度规定为根底，强化细节管理  工商银行总行对工程建立的集中采购管理已制订了一套较为完好的制度方法，这是办事准那么也是防范道德风险和职务犯罪的根本纲要。但由于工程建立的复杂性，在坚持制度规定原那么性的前提下，针对一些详细问题，工商银行苏州分行不断创新方法，完善管理手段：一是根据银行网点装修风格和用材，制订分类概算标准，房屋构造无特殊情况的，不准打破概算。同时由专人负责对中介代理单位编制的工程工程量清单及标底进展