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科达集团股份有限公司上市公告书暨2004年第一季度财务报告 科达集团股份有限公司上市公告书暨2004年第一季度财务报告 PAGE 2 PAGE 2 科达集团股份有限公司 首次公开发行3000万股人民币普通股(A股) 上市公告书暨2004年第一季度财务报告 主承销商： 联合证券有限责任公司上市推荐人： 联合证券有限责任公司 二○○四年四月二十一日 重要声明与提示 本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅 2004年4月6日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司招股说明书摘要，及刊载于上海证券交易所网站()的本公司招股说明书全文。 本公司2004年第一季度财务报告未经审计。 本公司董事会于2004年4月14日审议通过本公司2004年第一季度财务报告。 本公司负责人－刘双珉先生、主管会计工作负责人－张天堂先生及会计机构负责人 －田敬涛先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第一节 概览 股票简称：科达股份 沪市股票代码：600986 深市代理股票代码：003986 发行价格：8.60元/股 总股本：107,458,240股 6、本次上市可流通股：30,000,000股 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2004年4月26日 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上市推荐人：联合证券有限责任公司 对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限： 根据国家有关法律、法规规定和中国证监会证监发行字[2004]31号文《关于核准科 达集团股份有限公司公开发行股票的通知》，科达集团股份有限公司(以下简称“本公司”) 设立时发行的符合相关流通政策的 193.6456 万股内部职工股，自本次新股发行之日起满三年后可申请上市流通，本公司的法人股、不符合相关流通政策的 1,606.6744 万股内部职工股和不符合相关流通政策的1,119.904万股非发起自然人股，暂不上市流通。 本公司的第一大股东广饶县科达实业有限责任公司对所持股份自愿锁定的承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内不转让所持有的本公司股份，也不会要求或接受由本公司回购其所持有的本公司股份。 第二节 绪言 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关的现行法律、法规的规定，并按照中国证券监督管理委员会制定的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第七号－股票上市公告书》要求编制，旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和股票上市的有关资料。 经中国证监会证监发行字[2004]31号文核准，本公司于2004年4月9日在上海证券交易所采用向二级市场投资者定价配售的方式首次公开发行3,000万股人民币普通股 (A股)股票，每股面值1.00元，每股发行价格8.60元。 经上海证券交易所上证上字[2004]第 39 号文《关于科达集团股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》批准，本公司3,000万股普通股将于2004年4月26日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“科达股份”，沪市股票代码“600986”，深市代理股票代码“003986”。 本公司已于2004年4月6日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和《证券日报》上刊登了《科达集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》，招股说明书全文及其附录材料可在上海证券交易所网站()查阅。因招股说明书及其摘要的披露距今不足3个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述文件。本公司业已编制 2004 年第一季度的财务报告并在本公告书中披露。 第三节 发行人概况 一、公司概况 公司名称：科达集团股份有限公司 英文名称：KEDA GROUP CO., LTD. 法定代表人：刘双珉 设立日期：1993年12月17日 注册地址：山东省东营市广饶县大王经济技术开发区邮政编码：257335 经营范围：市政、公