鞍山城投底稿整理第一部分-尽职调查文件.docxVIP

PAGE 9 鞍山市城市建设投资发展有限公司 2014年度第三期中期票据主承销项目 工作底稿 主承销商 项目负责人： 项目现场负责人： 项目经办人： 项目组成员： 第一章 发行人基本情况调查 发行人历史沿革情况 发行人关于历史沿革的简要说明，包括发行人设立、改制、合并、分立、重组、增减资等股权变动情况，涉及的上级主管部门、政府部门的批复文件（如有） 鞍山市城市建设投资发展有限公司（以下简称公司）是鞍山市人民政府国有资产监督管理委员会所属的国有独资有限责任公司。公司成立于1999年10月9日，其前身为鞍山市交通改造项目建设有限公司，2001年3月经鞍山市城乡建设委员会鞍建发[2001]24号文批准更名为鞍山市城市建设投资发展有限公司。 根据鞍山市国资委鞍国资委字[2000]第9号《关于向鞍山市交通改造项目建设有限公司投入国有资产的决定》，鞍山市国资委将鞍山市市政道路、桥梁和在建的污水处理厂等国有资产55,376万元投入公司。公司注册资本55,376万元。 2002年5月，鞍山市国资委以鞍国资委字[2002]第4号《关于财政拨款及自来水总公司等五户企业的国有资产划入城投公司的批复》，将市财政拨款、市自来水总公司、市热力总公司、市西部第二污水处理厂、市公交总公司和市废弃物处理中心87,608万元的国有资产划入城投公司。公司注册资本变更为142,984万元。 2008年12月，鞍山市国有资产监督管理委员会以鞍国资产字[2008]60号《关于城投公司增加注册资本的批复》，同意增加注册资本6,000万元，由鞍山市人民政府国有资产监督管理委员会出资。注册资本增加后公司注册资本变更为148,984万元。 上级主管、政府部门的批复文件详见附件1：工商局备案资料。 发行人设立以来至今历次工商登记材料 详见附件1：工商局备案资料。 发行人股权结构图 鞍山市国资委为发行人唯一出资人，出资比例占发行人注册资本的100%。截至2014年3月，发行人的股权结构如下： 发行人股权结构 鞍山市国资委 鞍山市国资委 100% 发行人 发行人 员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布 截至2014年3月，发行人在职员工总数10,014人，具体构成如下表： 表：在职员工构成情况 在职员工总数 10014 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 占比（%） 管理人员 804 8.03 财务人员 122 1.22 销售人员 4 0.04 技术人员 446 4.45 其他人员 8,638 86.26 教育程度 教育程度类别 人数（人） 占比（%） 硕士研究生 58 0.58 大学本科 1,058 10.57 大学专科 1,605 16.03 中专及以下 7,293 72.82 报告期内重大股权、重大债权变动情况 报告期内公司未发生重大股权、重大债权变动情况。 1-2-1 重大股权变动涉及公司的“三会”决议等内部决策文件，重大股权变动涉及的政府批准文件 1-2-2 发行人重大债权变动履行的公告及相关债权人同意文件（如有） 重大股权、债权变动对公司业务、人员等影响情况的说明 控股股东、实际控制人及主要股东情况 1-3-1 发行人控股股东或实际控制人的股权结构图 ，披露至最终的国有资产监管部门或自然人 鞍山市人民政府国有资产监督管理委员会（简称市国资委）是发行人的唯一出资人、控股股东和实际控制人。 控股股东、实际控制人及主要股东营业执照、公司章程 发行人控股股东、实际控制人为鞍山市国资委，不适用本条。 控股股东、实际控制人最近一年及一期的财务报告及审计报告（如有） 发行人控股股东、实际控制人为鞍山市国资委，不适用本条。 控股股东、实际控制人及主要股东为自然人的，相关身份证明文件复印件、境内居住证明文件复印件（如有） 发行人控股股东、实际控制人为鞍山市国资委，并非自然人，不适用本条。 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 截至募集说明书签署日，控股股东及实际控制人所持发行人的股权未设置任何质押。 发行人控、参股子公司的情况 发行人控、参股子公司历史沿革情况说明，主要经营业务说明 一 发行人全资及控股子公司 截至2014年3月，发行人共有7家全资子公司，具体情况如下。 发行人全资、控股子公司情况 单位：万元 序号 企业名称 全资或 控股 控股比例 表决票 比例 注册 资本 是否 并表 子公司层级 1 鞍山市自来水总公司 全资 100.00% 100.00% 40,377 是 1 2 鞍山市排水事业总公司 全资 100.00% 100.00% 15,000 是 1 3 鞍山市燃