上海期货交易所交易员、结算交割员考试样题.pdf

上海期货交易所 交易员、 结算交割员考试样题 姓名 ___________ ___________ 单位名称 ______________ 得分____________ 报考科目 交易员 _____ 结算交割员 ________ （请在报考科目后打 “V”）） 说明：试卷共分三部分，第一部分基础知识共20分，为所有考生必答题；第二部 分交易员业务知识共 40分，为参加交易员考生必答题；第三部分结算交 割员培训业务割员培训业务 知识共 40分，为参加结算员考生必答题；参加两门考试的考生，需完成三部分的作答。 请考生务必将答案填入答題卡中，在试题上作答均属无效。 第一部分基础知识 （ 20分） 一、 单项选择题（每题 0.5分，共 10题） 例：目前，中国期货市场上最高行政法规是（ ）。 A. 《期货交易管理条例》B. 《期 货交易暂行管理条例》 C. D. 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》参考答 案：A 二、 多项选择题（每题 1分，共 10题，多选或少选均不得分） 例：下列（ ）属于期货合约的主要条款。 A. 合约名称 B.交割地点 C最低交易保证金最低交易保证金 D.交易时间 参考答案：ABCD 三、判断是非题（对的打丿，错的打 X,X,每题 0.5分，共 10题） 例：目前，我国期货市场“五位一体”的监管模式是指由中 国 证监会、证监会派出机构、中国期货保证金监控中心、各期货 交易 所、中国期货业协会构成的监管体系。 参考答案：V 第二部分 交易员业务知识 （ 40分） 一、 单项选择题（每题 0.5分，共 20题） 例：为化解市场风险，交易所根据有关规定实施减仓时， （ ）进行减仓。 A、按先套期保值后投机的顺序 B、按先投机后套期保值的顺序 C、仅对套期保值 D、 仅对投机 参考答案：B 二、 多项选择题（每题 1分，共 20题，多选或少选均不得分） 例：在某一期货合约的交易过程中，当出现下列（ ）情 况时，交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度。 A、期货合约价格出现同方向连续涨跌停板 B、遇国家法定长假 C、交易所认为市场风险明显变化 D、 交易所认为必要的其他情况 参考答案：ABCD 三、判断是非题（对的打丁，错的打 X,每题 0.5分，共 20题） 例： 交易指令的报价只能在价格波动限制之内。 参考答案：V 第三部分 结算交割员业务知识 （ 40分） 一、 单项选择题（每题 0.5分，共 20题） 例：为化解市场风险，交易所根据有关规定实施减仓时， （ ）进行减仓。 A、按先套期保值后投机的顺序 B、按先投机后套期保值的顺序 C、仅对套期保值 D、 仅对投机 参考答案：B 二、 多项选择题（每题 1分，共 20题，多选或少选均不得分） 例：在某一期货合约的交易过程中，当出现下列（ ）情 况时，交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度。 A、期货合约价格出现