证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第17套_练习模式.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 答案和解析在每套试卷后 证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第17套(97题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第17套 1.[单选题] 证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果 ，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。 A)风险偏好 B)风险限额 C)风险缓释 D)风险应急计划 2.[单选题] 信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。 A)预期损失 B)非预期损失 C)违约 D)损失 3.[单选题] 基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。 A)申购 B)认购 C)购买 D)赎回 4.[单选题] 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、 金融债券和公司债券。 A)付息方式 B)债券形态 C)发行主体 D)发行方式 5.[单选题] 创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（ ）。 A)70% B)15% C)80% D)90% 6.[单选题] 中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。 A)《证券投资基金法》 B)《证券期货投资者适当性管理办法》 C)《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 D)《证券公司监督管理条例》 7.[单选题] 甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（ ）。 A)增加资产的流动性，提高资本使用效率 B)提升资产负债管理能力，优化财务状况 C)降低资本要求，扩大投资规模 D)增加收入来源 8.[单选题] 反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。 A)市净率倍数 B)市盈率倍数 C)市销率倍数 D)企业价值/息税前利润倍数 9.[单选题] 证券市场中介机构是指（ ）。 A)从事证券的发行与交易的机构 B)为证券的发行、交易提供服务的各类机构 C)专指各类证券公司 D)为证券的发行与交易提供政策的监管部门 10.[单选题] 证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。 A)1年 B)2年 C)3年 D)5年 11.[单选题] 代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。 A)上证综指 B)沪深300指数 C)深证成分指数 D)行业分类指数 12.[单选题] 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融 工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。 A)跨期性 B)杠杆性 C)联动性 D)不确定性或高风险性 13.[单选题] 按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。 A)股权类权证、债权类权证以及其他权证 B)认股权证和备兑权证 C)认购权证和认沽权证 D)平价权证、价内权证和价外权证 14.[单选题] 相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。 A)到期还本付息 B)剩余财产优先权 C)税后利润优先支付利息 D)更容易判断本质 15.[单选题] 企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。 A)20% B)30% C)40% D)50% 16.[单选题] 以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。 A)实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会 集中反映在金融体系中 B)金融的健康发展可以促进经济增长 C)金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明 D)金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节 17.[单选题] 如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。 A)流动性 B)稳定性