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中融中证银行指数证券投资基金(LOF) 清算报告 基金管理人： 中融基金管理有限公司 基金托管人： 海通证券股份有限公司 清算报告出具日： 2022 年 8 月 15 日 清算报告公告日： 2022 年 9 月 21 日 中融中证银行指数证券投资基金(LOF)清算报告 第 2 页 共 11 页 一、 重要提示及目录 1、重要提示 中融中证银行指数证券投资基金(LOF) (以下简称“本基金”) 是由原中融中证银 行指数分级证券投资基金转型而来。 中融中证银行指数分级证券投资基金(以下简称“原基金”)经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”) 2015 年 5 月 5 日证监许可[2015] 817 号文《关于 准予中融中证银行指数分级证券投资基金注册的批复》批准， 由基金管理人中融基金 管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《中融中证银 行指数分级证券投资基金基金合同》 ( “基金合同”)募集，于 2015 年 6 月 5 日募集 成立。原基金的基金管理人为中融基金管理有限公司， 基金托管人为海通证券股份有 限公司。 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020] 855 号 《关于准予中融中证银行指数分级证券投资基金变更注册的批复》和基金管理人于 2020 年 9 月 2 日发布的《中融基金管理有限公司关于中融中证银行指数分级证券投 资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》， 《中融中证银行指数证券 投资基金(LOF) 基金合同》于 2020 年 10 月 14 日生效，《中融中证银行指数分级 证券投资基金基金合同》自同一日起失效。本基金为契约型开放式基金， 存续期限不 定。本基金的基金管理人为中融基金管理有限公司， 基金托管人为海通证券股份有限 公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“运作办法”) 和《中融中证银行指数证 券投资基金(LOF) 基金合同》(以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”) 的有关规 定， 中融基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”) 经与本基金的基金托管人海 通证券股份有限公司协商一致， 由基金管理人召集， 以通讯方式召开了本基金的基金 份额持有人大会， 审议终止本基金基金合同相关事项的议案。本基金份额持有人大会 已于 2022 年 7 月 26 日表决通过了《关于终止中融中证银行指数证券投资基金(LOF) 基金合同有关事项的议案》，决定终止本基金基金合同。基金份额持有人大会的表决 结果及决议生效的公告详见 2022 年 7 月 27 日刊登在《证券时报》和基金管理人网站 () 上的《中融基金管理有限公司关于中融中证银行指数证券投 中融中证银行指数证券投资基金(LOF)清算报告 第 3 页 共 11 页 资基金 (LOF) 基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。 本基金自 2022 年 7 月 27 日起进入清算期。由基金管理人中融基金管理有限公 司、基金托管人海通证券股份有限公司、上会会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市 通力律师事务所于 2022 年 7 月 27 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序， 并由上会会计师事务所(特殊普通合伙) 对清算报告进行审计， 上海市通力律师事务 所对清算报告出具法律意见。 中融中证银行指数证券投资基金(LOF)清算报告 第 4 页 共 11 页 2、 目录 一、重要提示及目录 2 1、重要提示 2 2、目录 4 二、基金概况 5 三、财务会计报告 5 四、清算事项说明 6 1、基本情况 6 2、清算原因 7 3、清算起始日 8 4、清算报表编制基础 8 五、清算情况 8 1、资产处置情况 8 2、负债清偿情况 9 3、清算期间的清算损益情况 9 4、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 10 5、基金财产清算报告的告知安排 10 六、备查文件目录 11 1、备查文件目录 11 2、存放地点 11 3、查阅方式 11 中融中证银行指数证券投资基金(LOF)清算报告 第 5 页 共 11 页 二、 基金概况 1、基金名称： 中融中证银行指数证券投资基金(LOF) 2、基金简称： 中融银行 3、场内简称： 中融银行(基金扩位简称：银行基金中融) 4、基金运作方式： 上市契约型开放式。 5、基金合同生效日： 2020 年 10 月 14 日 6、2022 年 7 月 26 日(最后运作日)基金份额总额： 30,871,117.01 份 7、投资目标： 本基金采用