三体系审核应知应会培训课件.pptx

三体系审核 应知应会 三体系审核应知应会目录 一、四个基本问题 内审员 外审员 组织主管 体系专员 组织运行 文件资料 询问交流 查看资料 查看现场 第三方认证 主管部门：国家认证认可监督管理委员会（CNCA) 认可机构：中国合格评定国家认可委员会（CNAS) 认证机构：CQC/兴原/方圆/船级社/华夏/天津华诚 受专业机构培训考核合格 熟悉组织运转流程及职责权限 内部管理评审 查漏，监督，提出整改方案 交流/合作/明断/应变等能力 一般3~4人，由审核组长带队 受专业机构培训考核合格 熟悉审核标准知识 统考、注册、实习、转正 对申请认证的组织进行审核 审查，开观察项与不符合项 一般一人审核，1~3人陪同 谁审 外审员（国家注册审核员） 内审员（公司内部审核员） 外审 内审 主管部门 管理部：职业健康管理体系 品保部：质量环境管理体系 保全部：能源管理体系 组织领导 体系专员 公司管代、事务代表 部门领导、组织最高行政官 熟悉部门业务与职责流程 掌控部门业务运作 确保审核顺利完成 职能部门及工作人员 部门体系运行管理担当 熟悉体系运行实况 清楚并能提供各类素材 审核全程陪同并解答 审谁 体系专员职责 编制体系内审计划并实施（公司） 维护管理体系并编订文件记录 确保体系有效运作并形成报告 协助审核员进行现场审核评价 整改验证不符合项及观察项 内审员职责 协助实施体系内审 监督体系运行情况 编制审核检查表 记录审核结果通报体系专员 验证各项整改效果 组织运行 是否按组织职能运行 是否符合体系标准规定 是否符合相关法律法规 是否符合公司规章制度 审什么 文件资料 组织职能相关文件 体系相关受控文件 法律法规识别与合规性评价 环境因素/危险源识别与评价 目标、指标与控制方案 工作计划与工作实际记录台账 培训计划与培训实际记录及台账 内外部信息交流台账 应急预案及应急演练报告 纠正措施及整改报告 体系运行相关记录台账 怎么审 二、体系简介 质量 管理体系 环境 管理体系 职业健康安全 管理体系 能源 管理体系 标准，为在一定的范围内获得最佳秩序,对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。 —《标准和有关领域的通用术语 第一部分 基本术语》GB3935.1-1996 ISO:国 际 标 准 化 组 织INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION □1947年2月23日成立 □前身是国家标准化协会国际联合会和联合国 标准协调委员会 □全球性的非政府组织 □包括162个成员国 □中国代表机构是国家技术监督局(CSBTS） QMS EMS OHSAS EnMS 质量管理体系：ISO9000族 QMS：Quailty Management System） 需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品； 通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。 美国军方标准(MIL-9858) 北大西洋公约组织(AQAP) 英国标准协会(BS-5750) ISO 9001-1987 等效GB/T19001-1988 IDT GB/T19001-1992 ISO 9001-1994 IDT GB/T19001-1994 ISO 9001-2000 IDT GB/T19001-2000 ISO 9001-2008 IDT GB/T19001-2008 ISO 9001-2015 草案 GB/T19001-2015 维护自然生态环境 符合法律、法规及标准的要求 制程减废，资源回收 节能降耗，有效利用能资源 污染防治，持续改善 定期审核环境系统的适切性 世界环境与发展委员会(1972) 英国标准协会(BS-5750) BS7750-1992第一版 环境管理体系： ISO14000族 EMS：Environment Management System ISO 14001-1996 IDT GB/T24001-1996 ISO 14001-2004 IDT GB/T24001-2004 ISO 14001-2008 IDT GB/T24001-2008 欧共体生态管理和审核规则EMAS1993 BS7750-1994第二版 提升企业形象、增强公司凝聚力 减少职业安全卫生风险,达到企业永续经营 完善内部管理 避免职业安全卫生问题造成的直接/间接损失 善尽企业的国际/社会责任 英国BS8800《职安管理体系指南》1996 美国工业卫生协会《职安管理体系》1996 澳大利亚