营销相关法律法规及规定.pptxVIP

合规培训;前 言;主要内容;;;; 证券营销人员应当 ;主要内容;营销人员应掌握的证券法规体系;;;《证券经纪人管理暂行规定》之一法律地位; ;;;《证券经纪人管理暂行规定》之五---管理和;主要内容;第三部分 如何合规营销; ;二营销人员可以从事下列活动;二营销人员可以从事下列活动（续）;;（四）采取贬低竞争对手进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利； ;（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议。 ;;;四相关处罚规定--《证券公司管理》（罚则）;四相关处罚规定--《证券公司管理》（罚则）续;四相关处罚规定--《证券公司管理》（罚则）续;;;主要内容;第四部分 常见违规现象及典型案例;一代客操作;案例全权委托之瞒客私自买卖 ; ;案例证券经纪人代客理财; 汤某无证券从业资格，2022年11月被营业聘为业务经理并2022年5月签订居间合同，从事客户开发工作。;案例 4个月亏损20万 委托炒股，谁“埋单”;违规咨询？ 相关法律法规要求 《证券公司管理》第三十四条《证券咨询管