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基于协同理论的中小企业新三板上市促进机制研究 目录 TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1 正文 1 文1：基于协同理论的中小企业新三板上市促进机制研究 2 一、基于协同理论的新三板挂牌上市分析 3 1. 协同学理论概述 3 2. 基于协同理论的新三板挂牌上市行为分析 4 1. 子系统间的协同整合 5 2. 协同效应分析 6 文2：基于协同理论的中小企业信息化环境与策略分析 8 1 引 言 8 2 协同理论及其对中小企业信息化研究的意义 9 2. 1协同理论概述 9 2. 2协同理论对中小企业信息化研究的意义 10 3 中小企业信息化环境分析 10 3. 1信息化环境的构成 10 3. 2一般环境要素分析 11 4 中小 企业 信息化的主要矛盾及关键问题 12 4. 1中小企业信息化的主要矛盾 12 4. 2中小企业信息化的关键问题及趋势分析 14 5 主要协同因素分析及模式选择 15 5.1主要协同因素分析 15 5. 2信息化模式选择 16 6 结 语 17 参考文摘引言： 18 原创性声明（模板） 18 文章致谢（模板） 19 正文 基于协同理论的中小企业新三板上市促进机制研究 文1：基于协同理论的中小企业新三板上市促进机制研究 作者简介：王旭，女，管理学博士，吉林大学管理学院教授，从事宏观管理及金融管理理论研究；姬美光，经济学博士，吉林大学管理学院教师，从事管理学研究。 基金项目：吉林省软科学研究项目“促进吉林省科技型中小企业新三板融资的机制与对策研究”，项目编号：20140418072FG 引 言 2013年12月，国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，标志着新三板正式扩容至全国。新三板市场的全面扩容使得新三板不再是中关村几百家挂牌上市企业自娱自乐的“象牙塔”，亦不再是主板退市股票的“收容所”， 而更多意义上地成为了难以跨越上市门槛、面临融资困境的中小企业的一种较为有效、直接的外部融资途径。 新三板作为一种为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务的新型股权转让系统，自扩容以来就受到中小微企业的广泛青睐。处于长三角地区“三省一市”的中小企业自新三板全面扩容以来，利用资本市场直接融资的快速发展期，紧紧抓住新三板市场所带来的外部直接融资机遇，在新三板市场中积极挂牌――新三板挂牌企业数从2012年的8家，增加到2015年4月16 日的694家[1]。然而，由于新三板在地区之间起步时间的差异[1]、区域位置与资源优势的差异[2]、经济发展与思想观念的差异[2]等因素的影响，青海、甘肃、内蒙古、吉林等中西部及欠发达地区的中小企业创新经济活跃程度较低，想要通过利用新三板挂牌的方式解决融资困境还存在着诸多障碍。虽然新三板的全面扩容为解决中小微企业的融资困境带来了新的出路，但很多企业的新三板挂牌上市道路并非一帆风顺。 近年来，新三板挂牌融资问题研究已成为学术界的研究热点之一。在新三板带来机遇方面，周茂清（2011）指出新三板为高科技企业提供理想的资本平台，促使企业完善公司治理结构和管理制度，发展多层次资本市场体系，降低投资者投资风险，创新退出渠道[3]；在新三板发展状况方面，吴陈（2011）得出新三板市场的发展特征为市场结构发展不平衡、新三板市场的融资功能受限、挂牌企业股份流动性较差[4]；在新三板运行效果方面，陆泱（2013）通过进行回归分析得出结论：新三板对挂牌企业盈利能力的提升有一定的积极作用，但这并没有促进投资人对企业价值的认同，挂牌企业在新三板中的融资互动效果有待进一步加强[5]。综合当前研究，多为新三板的作用、功能以及对企业的经济运行效果的影响等方面的研究。现实中，在新三板扩容这一机遇面前，更多的企业希望抓住这个机会，搭上资本市场的列车获得更好发展。除了企业自身因素之外，其他外部力量如何引导和促进中小企业新三板挂牌是亟待解决的问题，揭示中小企业利用新三板融资的促进机制是理论和现实的期待。本文以赫尔曼?哈肯（Hermann Haken）的协同理论为理论基石，通过辨识新三板挂牌过程中起影响与促进作用的各参与主体，总结各参与主体在新三板上市过程中的功能，分析各主体与其他参与主体间的相互作用关系，构建新三板上市的促进机制。 一、基于协同理论的新三板挂牌上市分析 1. 协同学理论概述 协同理论亦称协同学或协和学，源于希腊文Synergetic，意指关于“合作的科学”，于1997年由联邦德国斯图加特大学教授、著名物理学家哈肯首次创立提出[6]。协同理论将一切研究对象看成是由子系统构成的系统，这些子系统彼此之间会通过物质、能量或信息交换等方式相互作用，通