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风险和机遇调查评价表 编号：JL-03-22 风险类别 风险/机遇 发生可能性 后果严重性 是否重大 3 2 1 5 3 1 外部环 境 新工艺技术的产生 新工艺不稳定导致工期延误、项目/销售质量不稳定 V V 未及时采用新工艺导致效率降低，影响市场竞争 V V 新工艺导致项目/销售质量稳定 V V 法律法规 法律法规要求的提升导致不能满足法规要求导致停 工、批最不合格、环境超标排放 不履行合规义务导致停工 V 对法律法规的不理解导致违反规定，引发强制性停工 或罚款 V 是 竞争对手存在同样的困难有利于扩大市场份额 V 市场竞争情况 市场竞争加剧带来的成本压力会引发风险，使公刘利 润率降低，质量和环境管理预算压缩 V V 是 竞争会促进公司管理的提升，有利于长期发展 V V 市场形势 市场形势市场波动引发质量保证的困难，导致项目/ 销售质量下滑。 V V 市场形势良好会带来稳定的品控环境，有利于提升项 目/销售质量 V V 经济形势 经济形势经济下滑导致新建项目/销售量下降，导致 V 是 停工 市场形势良好会带来稳定的品控环境，有利于提升项 目/销售质量 V V 社会责任 公众对社会贵任期望的提升会促进质李t管理的提 升，增加成本，导致利润降低 V V 公众对社会责任期望的提升会增加质量保证的压力， 有利于提升项目/销售质量，树立品牌。 V V 产业发展 客户需求及新技术发展变化带来的项目/销售需求的 变化，导致组织无法满足客户需求，停工。 V V 产业发展会带动供应链和技术的发展，有更好的经营 环境，促进公司发展。 V V 内部环 境 公司文化和价值观 良好的公司文化为体系的建设提供基础，提升体系运 行质量。 V V 经营绩效 绩效压力所引发的成本压力会带来项目/销售质量下 降，环境治理设施停止运行 V V 人员特点 质量管理体系的质量成本绩效将得到重视 V V 管理团队经验的不足导致体系运行不畅 V V 人员特点管理层质量、环保意识不强导致体系运行困 难 V V 作业人员未经过良好培训及评价导致项目/销售不合 格或环境污染事故发生 V V 是 管理团队更好的学习能力促进质量和环境管理的提 升 V  组织构架 多层次的构架，带来沟通与决策上的复杂性，导致信 息传递不畅，反应速度降低 V 健全的构架是管理体系的基础，有利于实现公司目标 V V 资源条件 熟悉管理体系标准的专业化人员的匮乏增加体系建 设与运行的困难 V V 是 相关设备设施的健全是体系建设与实施的良好条件 V V 过程控制 未制订相关作业指导书或作业指导书制订不完备导 致过程失效 V V 是 质缓和环境管理体系存在重大缺陷导致体系失效 V V 是 未能按要求执行相关作业文件导致质量和环境风险， 过程失效 V V 是 设备未经良好维保导致停工 V V 过程运行环境不合格导致项目/销售不合格 V V 项目/销售检验/检查不严导致不合格项目/销售交付， 影响企业形象，索赔 V V 利益相 关方 股东 对利润的追求容易导致对质量和环境管理投入的不 足 V V 顾客 顾客期望的提升会带来质量管理更大的的压力 V V 顾客期望的提升也会促进公司质量管理的提升，进而 开拓新的市场 V V 员工 员工的流动带来质量和环境管理的挑战，新员工导致 项目/销售质量下降，环境运行不良 V V 员工的积极投入是体系建设的积极因素，有助于提高 实现目标的有效性 V 政府 同法律法规 社会 同社会责任 外部供应商 供应商的绩效影响质量绩效 V V 供应商不了解公司环境要求会带来环境不符合风险 V 良好的供应链会带来更好的项目/销售质量 V V 编制：粟云 审核：马淼 批准：李雪 日期： 可能性：非常可能(3),可能(2),几乎不可能(1),后果严重性分：严重(5), 一般(3),不严重(1) 风险和机遇调查评价表