第十四章市场失灵与外部性西大经济管理学院.pptVIP

如图14.6所示，企业通过安装减少污染的设备来达到排污标准W*。如果安装减少污染设备的成本引起企业的平均成本曲线向上移动（幅度为平均排污成本），企业将会发现，只有产品的价格高于平均生产成本加上减污费用时，生产才能有利可图。因此，通过排污标准可以保证企业有效率地进行生产。 排污税是对企业排放的每单位废气的收费。如图14.6所示，对企业来说，K元的排污税将会产生有效率的行为。通过收税，使企业的污染降低到 W* 的最优水平。 第三十页，共四十六页。 美国在历史上依靠排污标准来治理污染。但是其他国家，例如德国则成功地利用了排污税。哪种办法更好呢？ 假设有两家厂商甲和乙，它们所在的位置使得无论 哪一家厂商减少排污，排污的边际社会成本均相同。但是 由于厂商治理污染的成本不一样，因此厂商排污的边际成 本曲线并不相同。在图14.7中，MCA1和MCA2分别代表 甲和乙两个厂商减少污染的边际成本曲线。在政府实施管 制前，它们每天排污14个单位，假定我们要使每个厂商的 排污量限制在7个单位以内。那么，厂商甲减少8个单位， 厂商乙减少6个单位。两个厂商减少污染的边际成本都为3 元。 但是，若政府要求两个厂商都减少7个单位的污染， 则厂商甲减少污染的边际成本从3元上升到3.75元，而厂 商乙减少污染的边际成本从3元减少到2.5元。这种办法没 有使 成本最小化。因为厂商乙能够比厂商甲更便宜地减 少污染。只有当两个厂商减少污染的边际成本相等时，减 少14个单位污水的成本才最小。因此，排污税（3元/单位） 第三十一页，共四十六页。 在实现同样排污水平的同时，比对每家厂商都规定相同的排污标准的成本低。 因此，当对所有厂商制定相同的排污标准时，排污税能以较低的成本实现同样的效果。然而，排污标准制度的好处在于，排污标准一经制定，只要严格执行，人们对该政策下所形成的污染程度就有比较确切的估计。而在税收政策下，实际排污量有待各厂商来决定，政策制定者在制定税率时对实际污染程度难以估计。因此，在实践中要根据不同的情况选用不同的办法。 第三十二页，共四十六页。 三、可转让许可证 政府治理污染的另一种方法是发放可转让的排污许可证（transferable emissions permit）。在这种制度下，每家厂商都必须有许可证才能排污，每一个许可证都明确规定了厂商可以排放污染的数量。并且，这种许可证必须是可以转让的。 在这种办法下，购买许可证的厂商是最没有能力减少污染的厂商。因而，假定图14.7中的两个厂商得到排污水平不超过7个单位的许可证。厂商甲由于面临相对较高的边际减污成本，会愿意为每一单位排污的许可证付3.75元，而该许可证的价格对厂商乙来说则只值2.5元。因此厂商乙就会以2.5-3.75元之间的一个价格向厂商甲出售许可证。因此，在完全竞争的排污许可证市场上，当处于均衡状态时，许可证的价格等于所有厂商的边际减污成本。 可转让的排污许可证方案是一个政府干预程度较低的方案。因为它是用价格机制的手段来治理污染。同时，它吸收了排污标准方案和税收方案两者的优点，因此世界各国普遍采用了这种做法。 第三十三页，共四十六页。 * * 第十四章 市场失灵与外部性 第一页，共四十六页。 外部性的存在是市场失灵的重要表现根据前面的分析，在完全竞争的市场结构中，可以通过价格机制的调节，达到帕累托最优状态。然而，市场经济并不总是完美的，它也有许多缺陷，市场也会出现失灵。所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。市场失灵主要表现在以下几点：外部性、公共物品、不完全信息与不对称信息、垄断等。在前面的章节中，我们已经分析过垄断、不完全信息与不对称信息，本章和下一章将分别分析外部性和公共物品引起的市场失灵。 第二页，共四十六页。 第一节 外部性问题 外部性是市场失灵的主要表现之一。所谓外部性，也称“外部经济”（externalities），是指一个行为主体的行为没有通过价格而给另一个行为主体带来成本或收益的经济现象。按照萨缪尔森的说法：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；也就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说，外部经济效果是一个经济主体的