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2022 山西证券从业资格考试真题卷（2） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为 180分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一 个最符合题意） 1.建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 2.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有 限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所 累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资 公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% 第1页 共18页 D．80% 3.按照规定，下列论述不正确的是__。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C．证券承销采取代销或包销方式 D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万 元，应当由承销团承销 4.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理 机构批准的是__。 A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构 5.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资 者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 第2页 共18页 C．金融债券 D．欧洲债券 6.证券经纪商的收入来源是__。 A．买卖价差 B．佣金 C．股利和利息 D．税利 7.1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所 8.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。 A．依法成立3年以上 B．60周岁以内注册会计师不少于40人 C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准 第3页 共18页 9.金融衍生工具产生的最基本原因是__。 A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命 10.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过 取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履 行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权 结构，提高资产质量。 A．15% B．20% C．30% D．35% 11.日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行 C．证券有限责任公司 D．商业银行 第4页 共18页 12.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。 A．债券是一种真实资本 B．债券反映和代表一定的价值 C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所 代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权， 也不以资产所有权表现，而是一种债权 13.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场 动态信息。 A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部 14.基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告 第5页 共18页 15.投资者认为市场效率较强时，可采用__。 A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 16.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管 基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 17.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。 A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资 产与自有资产、其他资产相分离 D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见