新三板挂牌公司股票定向发行程序及工作流程.pdfVIP

新三板挂牌公司股票定向发行程序及工作 流程： 一，挂牌公司内部审议程序。 1，挂牌公司应当就定向发行事项履行董事会、监事会、股东大会审议程序。 2，在董事会决议时发行对象确定的，应当在定向发行说明书中披露发行对象相关信息；在 董事会决议时发行对象未确定的，挂牌公司可以在取得全国股转公司出具的无异议函或中国 证监会核准文件后确定发行对象，但应当在确定发行对象后，及时更新披露定向发行说明书 等相关文件。 二，中介机构出具专项意见。 1，主办券商、律师事务所应当在挂牌公司股东大会审议通过定向发行有关事项后的十五个 交易日内，出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书。 2，挂牌公司及时予以披露。 三，挂牌公司提交发行申请文件。 挂牌公司在披露中介机构专项意见后的十个交易日内，应当按照相关规则和指南要求制作发 行申请材料，并通过业务系统线上提交。 四，全国股转公司审查并出具自律审查意见。 1，全国股转公司对发行申请材料进行自律审查，需要反馈的，将通过业务系统向挂牌公司 及其主办券商发出反馈意见。 2，如果挂牌公司定向发行股票后股东累计不超过200 人，全国股转公司自律审查后出具无 异议函；如果挂牌公司定向发行后股东累计超过200 人，全国股转公司出具自律监管意见， 并根据挂牌公司的委托向中国证监会报送核准申请文件。 五，挂牌公司安排发行事宜。 1，在取得全国股转公司无异议函或中国证监会核准批复后，挂牌公司安排后续的认购和缴 款事宜。 2，如果董事会决议时发行对象未确定，挂牌公司在安排认购和缴款之前，应当先确定发行 对象，更新披露定向发行说明书，主办券商和律师还应当对发行对象和认购合同的合法合规 性等内容补充发表专项核查意见。 3，认购缴款结束后，挂牌公司应与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户 的三方监管协议，同时履行验资程序。 六，办理新增股票挂牌手续。 1，定向发行完成后，挂牌公司应当在提交股票登记明细表的同时提交募集资金专户三方监 管协议和验资报告、发行情况报告书等相关材料，全国股转公司协助办理新增股票挂牌手续。 2，全国股转公司核实相关信息无误后，挂牌公司按照中国结算北京分公司的相关规定办理 新增股票登记，确定新增股票挂牌并公开交易日期，同时按照相关要求披露发行情况报告书 等文件。