K公司私募股权投资风险及控制研究.pdfVIP

K 公司私募股权投资风险及控制研究 摘 要 我国经济社会的快速发展，促进了金融业的日益繁荣，私募股权投资基金也开始 逐步繁荣，作为一种特殊的金融业态，推动了一部分企业的融资与上市运作，但同时 也促使该行业的竞争，由于信息不对称等问题导致该业务的风险与日俱增，对投资风 险进行控制是该行业正常运营的重要工作。 本研究基于信息不对称以及全面风险管理等相关理论内容，利用文献研究和调查 问卷等相关研究方法，对K 公司私募股权投资风险进行分析，全文实现以下几点研究 成果：首先，针对国内外与私募股权投资风险相关的期刊文献资料进行研读，提炼了 相应的成功经验与K 公司的实践相结合，对K 公司私募股权投资业务的风险进行系统 K 的分析；其次，利用调查问卷对 公司投资风险进行调研，挖掘项目投前、投中和投 后阶段存在的问题，并对成因进行分析；再次，明确投资风险控制的目标和原则，并 分别基于存在的问题对应项目投资前期、中期和后期三个阶段，提出了相应的风险控 制措施；最后，分别从组织管理、信息技术、财务管理和人力资源四个方面提出了投 资风险控制的实施保障措施。 本研究成果，对K 公司私募股权投资业务的风险控制起到了积极的影响作用，并 为同行业其它私募股权投资业务的风险管理研究提供参考与借鉴。 关键词：私募基金；股权投资；投资风险；风险控制 I K 公司私募股权投资风险及控制研究 目 录 1 绪论1 1.1 研究背景与意义1 1.1.1 研究背景1 1.1.2 研究目的2 1.1.3 研究意义2 1.2 研究综述3 1.2.1 私募股权基金投资风险的研究3 1.2.2 私募基金风险管理问题的研究4 1.2.3 私募基金风险控制策略的研究6 1.2.4 文献述评7 1.3 研究内容与方法8 1.3.1 研究内容8 1.3.2 研究方法8 1.3.3 论文框架9 2 相关概念与理论基础10 2.1 相关概念及研究概述10 2.1.1 私募股权投资10 2.1.2 私募股权投资基金10 2.2 相关理论基础12 2.2.1 委托代理理论12 2.2.2 信息不对称理论13 2.2.3 全面风险管理理论13 2.3 私募股权投资相关风险14 2.3.1 项目投资前期风险14 2.3.2 项目投资中期风险15 2.3.3 项目投资后期风险15 3 K 公司概况及其私募股权投资管理现状17 3.1 K 公司基本概况17 3.1.1 公司简介17 3.1.2 管理组织17 3.1.3 运营现状19 3.2 K 公司私募股权投资业务运营管理现状20 III 目 录 3.2.1 投资前期20 3.2.2 投资中期22 3.2.3 投资后期22 3.3 K 公司私募股权投资业务风险管理现状23 3.3.1 运营风险管理内容23